1. Главная / Документы / Нормативные правовые акты 
ул. Черняховского, д. 16 125319 Москва +7 499 152-68-65
Логотип
| нормативные правовые акты | печать | 513

О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, а также признании утратившими силу отдельных нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам

Федеральная служба по финансовым рынкам приказ от 08.08.2013 № 13-71/пз-н
Дата регистрации в Минюсте РФ: 30.08.2013
Номер регистрации в Минюсте РФ: 29798

В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3618, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 24.07.2013, № 0001201307240007) и с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 36, ст. 5148; 2012, № 20, ст. 2562; 2013, № 20, ст. 2488), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые Единые требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов (далее - Требования).

2. Признать утратившим силу со дня вступления в силу настоящего приказа:

Приказ ФСФР России от 07.03.2006 № 06-24/пз-н «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)» <1> (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17.04.2006, регистрационный номер 7706);

--------------------------------

<1> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 № 07-102/пз-н «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный номер 10489); от 09.04.2009 № 09-13/пз-н «О внесении изменений в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные приказом ФСФР России от 07.03.2006 № 06-24/пз-н» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 27.05.2009, регистрационный номер 14003).

Приказ ФСФР России от 09.04.2009 № 09-13/пз-н «О внесении изменений в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные приказом ФСФР России от 07.03.2006 № 06-24/пз-н» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 27.05.2009, регистрационный номер 14003);

Приказ ФСФР России от 27.10.2005 № 05-53/пз-н «Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов» <1> (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26.12.2005, регистрационный номер 7311);

--------------------------------

<1> С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 № 06-23/пз-н «О внесении изменений в приказ ФСФР России от 27.10.2005 № 05-53/пз-н «Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, для определенной категории клиентов» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 11.04.2006, регистрационный номер 7681); от 09.10.2007 № 07-102/пз-н «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14.11.2007 № 10489).

Приказ ФСФР России от 07.03.2006 № 06-23/пз-н «О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 27.10.2005 № 05-53/пз-н «Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, для определенной категории клиентов» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 11.04.2006, регистрационный номер 7681).

3. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, должны привести свою деятельность в соответствие с Требованиями в течение шести месяцев со дня вступления в силу настоящего приказа.

И.о. руководителя

С. Харламов