1. Главная / Документы / Нормативные правовые акты 
ул. Черняховского, д. 16 125319 Москва +7 499 152-68-65
Логотип
| нормативные правовые акты | печать | 1752

Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар

Правительство РФ постановление от 02.03.2010 № 111

В соответствии с Законом Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар (далее - Положение).

2. Признать утратившими силу:
постановление Правительства Российской Федерации от 9 октября 1995 г. № 981 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 42, ст. 3982);
пункт 22 изменений, которые вносятся в постановления Совета Министров РСФСР, Правительства РСФСР и Правительства Российской Федерации, касающиеся государственной регистрации юридических лиц, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 3 октября 2002 г. № 731 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 41, ст. 3983);
пункт 2 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации по вопросам деятельности Комиссии по товарным биржам, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 21 марта 2005 г. № 148 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 13, ст. 1175);
пункт 5 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации по вопросам государственной пошлины, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 января 2007 г. № 50 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 6, ст. 760);
пункт 2 изменений, которые вносятся в постановления Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 ноября 2007 г. № 807 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 49, ст. 6168).

3. Установить, что Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет полномочия по контролю и надзору в отношении биржевых посредников и биржевых брокеров.

4. Биржевым посредникам и биржевым брокерам, заключающим в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в течение 6 месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения.

5. Установить, что лицензии на осуществление деятельности биржевых брокеров и биржевых посредников, совершающих товарные, фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков до вступления в силу настоящего постановления, являются действительными до окончания срока их действия.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования, за исключением подпункта »в» пункта 4 Положения, который вступает в силу по истечении 2 месяцев со дня официального опубликования настоящего постановления.


Председатель Правительства
Российской Федерации В.Путин

Положение

о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар

1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи, переоформления, приостановления действия и аннулирования федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на заключение биржевыми посредниками и биржевыми брокерами в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар (далее соответственно - лицензии, производные финансовые инструменты).

Деятельность по заключению в ходе биржевых торгов, организуемых товарной биржей, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется только на основании лицензии.

Лицензия выдается без ограничения срока действия и является официальным документом, разрешающим осуществление указанной в нем деятельности, а также определяет условия ее осуществления.

2. В настоящем Положении:

а) под биржевыми посредниками понимаются юридические лица, являющиеся брокерскими фирмами и брокерскими конторами, определенными в пунктах 2 и 3 статьи 10 Закона Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле»;

б) под биржевыми брокерами понимаются физические лица, являющиеся служащими или представителями организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры, зарегистрированные в установленном порядке в качестве предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица;

в) под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет которых биржевой посредник (брокер) заключает в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

3. Соискатель лицензии на дату представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков документов для получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Положением.

Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Положением.

4. Лицензионными требованиями и условиями являются:

а) соблюдение законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;

б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления деятельности биржевого посредника (брокера);

в) наличие собственных средств у биржевого посредника в размере не менее 2 млн. рублей;

г) наличие у соискателя лицензии (за исключением кредитных организаций) отдельного банковского счета (счетов) для операций с денежными средствами клиентов (специальный клиентский счет), на который не зачисляются собственные денежные средства соискателя лицензии (лицензиата) (за исключением случаев их возврата клиенту и (или) предоставления займа клиенту);

д) использование соискателем лицензии (лицензиатом) денежных средств, находящихся на специальном клиентском счете (счетах), в своих интересах только в случаях, предусмотренных договором с клиентом (клиентами);

е) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок;

ж) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника (контролера), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности биржевого посредника федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, а также учредительным документам и иным внутренним документам биржевого посредника. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений биржевого посредника. Должность контролера включается в штат работников биржевого посредника. Работа в должности контролера является основным местом работы контролера;

з) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа биржевого посредника, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа биржевого посредника, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля биржевого посредника;

и) отсутствие у биржевого брокера судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

к) обеспечение биржевым посредником (брокером) возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

5. Для получения лицензии на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:

а) заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению № 1;

б) анкета, заполненная по форме согласно приложению № 2. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;

в) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;

г) копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним;

д) копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц;

е) копия документа, подтверждающего постановку юридического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;

ж) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего отметку налогового органа;

з) расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату (а для соискателя лицензии созданного после последней отчетной даты - на дату, предшествующую дате подаче заявления), составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;

и) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля соискателя лицензии;

к) копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии;

л) копия инструкции о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;

м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;

н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;

о) копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;

п) копия документа, подтверждающего наличие в штате у заявителя не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, и не менее 1 контролера;

р) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии.

6. Для получения лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:

а) заявление о выдаче лицензии, составленное по форме согласно приложению № 3;

б) анкета, заполненная по форме согласно приложению № 4. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;

в) свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого брокера);

г) рекомендация биржевого посредника, имеющего лицензию (кроме независимого брокера);

д) документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;

е) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у биржевого брокера;

ж) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии.

7. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков:

а) проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям настоящего Положения и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность биржевых посредников (брокеров), а в случае необходимости запрашивает у него информацию, подтверждающую такое соответствие;

б) регистрирует документы, представленные в соответствии с настоящим Положением заявителем для получения лицензии;

в) принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии не позднее чем через 30 рабочих дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами.

8. В отдельных случаях (в зависимости от сложности и объема подлежащих проверке материалов) руководитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков может продлить срок принятия решения о выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче лицензии на 10 рабочих дней, о чем сообщается заявителю.

9. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменной форме в течение 3 рабочих дней после принятия соответствующего решения с приложением копии документа, подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

10. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:

а) наличие в документах, представленных в соответствии с настоящим Положением, недостоверной или искаженной информации;

б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, предусмотренным пунктом 4 настоящего Положения;

в) несоответствие представленных документов законодательству Российской Федерации и настоящему Положению.

11. При представлении заявителем неполного комплекта документов и (или) документов, оформленных ненадлежащим образом, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков возвращает заявителю документы на доработку в течение 15 рабочих дней со дня их получения.

12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче, приостановлении действия или аннулировании лицензии.

13. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии - заместителем руководителя) федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и заверяется печатью.

14. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий.

15. Право на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии.

16. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, действительны на всей территории Российской Федерации.

17. При ликвидации и реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица, прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу.

18. При реорганизации в форме преобразования, изменении наименования юридического лица, места его нахождения, паспортных данных биржевого брокера, места его жительства биржевой посредник (брокер) обязан в течение 15 рабочих дней со дня наступления соответствующего события представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы для переоформления лицензии:

а) заявление о переоформлении лицензии, составленное по форме согласно приложению № 5 (для биржевого посредника) или № 6 (для биржевого брокера) с указанием причины переоформления;

б) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа биржевого посредника (для биржевого посредника);

в) копия документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;

г) копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями к ним (для биржевого посредника);

д) копия документа, удостоверяющего личность (для биржевого брокера);

е) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.

19. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня поступления документов, предусмотренных пунктом 18 настоящего Положения.

20. Обо всех изменениях, внесенных в документы, представленные для получения лицензии в соответствии с подпунктами «г» - «е», «и» - «н» пункта 5, «в» и «д» пункта 6 настоящего Положения, биржевой посредник (брокер) в течение 15 рабочих дней после их принятия должен сообщить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков и представить копии новых документов, а в отношении документов, предусмотренных подпунктами «к» - «н» пункта 5 настоящего Положения - заверенные в установленном порядке копии изменений и новую редакцию указанных документов. При несоответствии внесенных изменений нормативным правовым документам, регламентирующим деятельность биржевых посредников (брокеров), федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в месячный срок направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание о приведении документов в соответствие с указанными нормативными правовыми документами.

В случае изменения почтового адреса, телефона, факса, адреса электронной почты или переизбрания (продления полномочий) лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа, биржевой посредник (брокер) обязан в письменной форме проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о таких изменениях в течение 15 рабочих дней со дня их возникновения с приложением (в случае изменений, касающихся единоличного исполнительного органа) подтверждающих документов, заверенных в установленном порядке.

21. В случае утери или порчи бланка лицензии биржевой посредник (брокер) подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков заявление о выдаче дубликата лицензии.

В случае утери бланка лицензии к указанному заявлению прилагаются объяснения по факту утери бланка лицензии, подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом товарной биржи и заверенные оттиском печати товарной биржи, а также документ, подтверждающий факт хищения (утраты), выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке.

В случае порчи бланка лицензии к указанному заявлению прилагается испорченный бланк лицензии для погашения.

22. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, с дифференциацией их на договоры, совершенные за собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него.

23. Биржевой посредник (брокер) ежегодно в течение 6 месяцев со дня окончания финансового года представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков сведения о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, заключенных биржевым посредником (брокером) за отчетный период, представляемые по форме согласно приложению № 7, и сведения об открытии и использовании специальных клиентских счетов, представляемые по форме согласно приложению № 8.

Вместе с указанными сведениями биржевой посредник представляет расчет собственных средств на отчетную дату, а в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации его деятельность подлежит обязательному аудиту, - также заверенную в установленном порядке копию аудиторского заключения.

В случае если деятельность биржевого посредника в соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежит обязательному аудиту, биржевой посредник вместе с представлением сведений информирует об этом федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.

Указанные сведения представляются на электронном магнитном носителе в формате XML с сопроводительным письмом, подтверждающим достоверность сведений, содержащихся на этом носителе.

24. В случае непредставления биржевым посредником (брокером) документов, указанных в пункте 23 настоящего Положения, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - предписание).

Биржевой посредник (брокер) после получения предписания обязан проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок, указанный в предписании, об устранении отмеченных в нем нарушений.

25. При неисполнении биржевым посредником (брокером) в установленный срок предписания федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о приостановлении действия лицензии.

26. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков приостанавливает на срок до 3 месяцев действие лицензии в случае:

а) нарушения лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;

б) введения в отношении лицензиата процедуры банкротства.

27. Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия, и представления лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о возобновлении действия лицензии либо об отказе в возобновлении ее действия в течение 15 рабочих дней со дня получения отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.

Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения.

28. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков аннулирует лицензию в случае:

а) подачи лицензиатом соответствующего заявления;

б) неустранения лицензиатом нарушений, в связи с которыми действие лицензии было приостановлено;

в) неоднократного (в течение 1 года) неисполнения в установленный срок лицензиатом предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

г) неоднократного (в течение 1 года) нарушения лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;

д) признания банкротом.

29. Лицензия утрачивает силу в случае ликвидации или реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица или прекращения действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя.

30. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения о приостановлении, возобновлении действия или аннулировании лицензии направляет уведомление о принятии соответствующего решения биржевому посреднику (брокеру) с приложением копии документа, подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, и информирует об этом налоговые органы Российской Федерации.

31. Контроль за соблюдением предусмотренных лицензией условий заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле».

32. Руководители и должностные лица федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков несут ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего Положения в соответствии с законодательством Российской Федерации.