Центральный банк РФ утвердил базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке, сообщает пресс-служба регулятора. Стандарт вступает в силу 1 июня 2018 г.
«Стандарт направлен на защиту интересов инвесторов: он закрепляет универсальные принципы, на основании которых брокер совершает операции по исполнению поручений клиентов и использованию их денежных средств и ценных бумаг», – сказано в сообщении Банка России.
Согласно документу, брокер должен принимать все разумные меры для исполнения поручений клиента на лучших условиях, и определяет критерии их исполнения. При этом в случае, если брокер в интересах клиента либо в связи с другими обстоятельствами вынужден отступить от принципа совершения операций на лучших условиях, то по требованию клиента или саморегулируемой организации брокеров он обязан объяснить свои действия и подтвердить наличие таких обстоятельств.
Базовый стандарт также закрепляет требования использовать так называемые «длящиеся поручения» только для закрытия и переноса позиции клиента, а также содержит положения, препятствующие практике, при которой брокер на основании «длящихся поручений» управляет активами клиента.
Документ будет стимулировать формирование и развитие добросовестных практик в этом сегменте финансового рынка, подчёркивает ЦБ.
Базовый стандарт разработан СРО брокеров в соответствии с требованием регулятора и обязателен для исполнения всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, вне зависимости от их членства в СРО.