1. Главная / Документы / Законопроекты 
ул. Черняховского, д. 16 125319 Москва +7 499 152-68-65
Логотип
| законопроекты | печать | 12147

О клиринге и клиринговой деятельности

Законопроект № 289191-5
Дата внесения в ГД РФ: 25.11.2009
Вид закона: Федеральный закон
Статус: внесение законопроекта в ГД
Инициаторы: Правительство РФ
Дата последнего решения: 03.12.2009
"назначить ответственный комитет (Комитет Государственной Думы по финансовому рынку); представить отзывы, предложения и замечания к законопроекту (Дата представления отзывов, замечаний и предложений 17.12.2009); подготовить законопроект к рассмотрению Государственной Думой; включить законопроект в примерную программу (осенняя (2009)) "

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Предмет регулирования и сфера применения настоящего Федерального закона

1. Настоящий Федеральный закон устанавливает правовые основы осуществления клиринга обязательств, в том числе с участием центрального контрагента, и способы обеспечения исполнения таких обязательств, требования к юридическим лицам, осуществляющим клиринговую деятельность, и деятельность центрального контрагента, а также основы государственного регулирования клиринговой деятельности и государственного контроля за ее осуществлением.

2. Настоящий Федеральный закон распространяется на клиринг обязательств, предметом которых являются денежные средства, в том числе иностранная валюта, ценные бумаги, товары, включая обязательства по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами.

3. Настоящий Федеральный закон не распространяется на отношения, возникающие при осуществлении безналичных расчетов, регулируемых законодательством Российской Федерации о банках и банковской деятельности и законодательством Российской Федерации о безналичных расчетах, а также на клиринг обязательств, возникающих в соответствии с бюджетным законодательством Российской Федерации.

Статья 2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

В целях настоящего Федерального закона используются следующие основные понятия:

1) клиринг - услуга по определению подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе путем неттинга обязательств, и подготовке документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств (клиринговая услуга);

2) клиринговая деятельность - деятельность по оказанию клиринговых услуг;

3) клиринговая организация - юридическое лицо, осуществляющее клиринговую деятельность на основании соответствующей лицензии;

4) участник клиринга - лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ними договора об оказании клиринговых услуг;

5) неттинг - процедура определения подлежащих исполнению обязательств, в ходе которой обязательства, допущенные к клирингу, полностью или частично прекращаются зачетом или иным способом, установленным правилами клиринга;

6) центральный контрагент - юридическое лицо, соответствующее требованиям настоящего Федерального закона, которое является одной из сторон всех договоров, обязательства из которых включаются в клиринговый пул;

7) клиринговый пул - определенная клиринговой организацией совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих прекращению в ходе одной клиринговой сессии в случае, если к клирингу допущены обязательства двух и более лиц;

8) клиринговая сессия - период времени, предусмотренный правилами клиринга, в течение которого осуществляется клиринг. Количество клиринговых сессий клиринговой организации, в том числе проводимых одновременно, не ограничивается;

9) клиринговый регистр - форма осуществляемого клиринговой организацией учета обязательств, допущенных к клирингу, а также имущества, предназначенного для исполнения таких обязательств, имущества, являющегося предметом индивидуального и коллективного клирингового обеспечения;

10) организованные торги - торги, которые проводятся фондовыми биржами или иными организаторами торговли на рынке ценных бумаг, товарными биржами, валютными биржами;

11) индивидуальное клиринговое обеспечение - способ обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, предусмотренный статьей 20 настоящего Федерального закона;

12) коллективное клиринговое обеспечение - способ обеспечения обязательств, включенных в клиринговый пул, предусмотренный статьей 21 настоящего Федерального закона;

13) правила клиринга - документ, содержащий условия договора об оказании клиринговых услуг.

Статья 3. Участники клиринга

1. Правилами клиринга могут быть установлены требования, соблюдение которых обязательно для заключения договора об оказании клиринговых услуг. Правилами клиринга могут быть предусмотрены группы (категории) участников клиринга. Требования к участникам клиринга одной группы (категории) могут отличаться от требований к участникам клиринга других групп, но должны быть одинаковы по отношению к участникам одной группы.

2. Участник клиринга обязан незамедлительно уведомлять клиринговую организацию о нарушении нормативов достаточности собственных средств и иных нормативов, характеризующих его финансовую устойчивость, а также предоставлять по требованию клиринговой организации, осуществляющей клиринг с участием центрального контрагента, бухгалтерскую и иную отчетность, характеризующую его финансовое состояние, в объеме, предоставляемом в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков и Центральный банк Российской Федерации. Участники клиринга, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг или кредитными организациями, обязаны по требованию клиринговой организации предоставлять ей бухгалтерскую и иную отчетность, в объеме, определяемом клиринговой организацией.

Статья 4. Договор об оказании клиринговых услуг

1. По договору об оказании клиринговых услуг клиринговая организация обязуется в соответствии с правилами клиринга оказывать участнику клиринга клиринговые услуги, а участник клиринга обязуется оплачивать указанные услуги и исполнять требования, установленные правилами клиринга. В договоре об оказании клиринговых услуг могут содержаться условия соглашения об индивидуальном и (или) коллективном клиринговом обеспечении. При этом заключение отдельного соглашения о таком обеспечении не требуется.

2. Заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга этой клиринговой организации.

3. Участник клиринга вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг только при отсутствии у него обязательств по указанному договору, а также обязательств, допущенных к клирингу.

4. Клиринговая организация вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг, если участник клиринга не соблюдает требования, предъявляемые правилами клиринга к участникам клиринга. При этом возмещение убытков, связанных с таким отказом, клиринговой организацией участнику клиринга не осуществляется.

Статья 5. Центральный контрагент

1. Центральным контрагентом может являться клиринговая организация или кредитная организация.

2. Кредитная организация может являться центральным контрагентом при условии, что она не осуществляет операции по привлечению денежных средств физических лиц во вклады.

3. Центральный контрагент в целях прекращения обязательств, включенных в клиринговый пул, вправе заключать договоры о приобретении (отчуждении) имущества, являющегося предметом указанных обязательств, на организованных торгах, проводимых фондовой биржей или иным организатором торговли на рынке ценных бумаг, товарной биржей и (или) валютной биржей, на которой заключаются договоры, по которым указанная организация является центральным контрагентом, без лицензии, являющейся в соответствии с федеральным законом основанием для участия в таких торгах.

4. Центральный контрагент не вправе осуществлять деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, деятельность по организации биржевой торговли, а также деятельность по организации биржевых торгов иностранной валютой.

Центральный контрагент, не являющийся клиринговой организацией, не вправе совмещать свою деятельность с иными видами деятельности, за исключением видов деятельности, предусмотренных пунктами 2, 3, 5 - 10 части 3 статьи 24 настоящего Федерального закона.

5. Правилами клиринга может быть ограничена ответственность центрального контрагента за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, включенных в клиринговый пул. При этом должен быть определен максимальный размер ответственности центрального контрагента, в том числе в зависимости от вида имущества, являющегося предметом указанных обязательств.

В соответствии с настоящей частью может быть ограничен размер убытков, в том числе подлежащих возмещению при расторжении договоров поставки.

Центральный контрагент утрачивает право на ограничение ответственности в случае, если доказано, что неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств, определенных по результатам неттинга, явилось результатом действия или бездействия, совершенного центральным контрагентом умышленно или по грубой неосторожности.

В случае, если на момент удовлетворения требования участника клиринга (требований участников клиринга) его сумма превышает предельный размер ответственности центрального контрагента, то неудовлетворенные в связи с этим требования к центральному контрагенту считаются погашенными, если иное не предусмотрено договором с центральным контрагентом или правилами клиринга.

В случаях и порядке, которые предусмотрены правилами клиринга, убытки центрального контрагента могут распределяться между участниками клиринга.

6. В случае, если клиринговая организация не является центральным контрагентом, между клиринговой организацией и центральным контрагентом должен быть заключен договор, определяющий порядок их взаимодействия. Каждая из сторон вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения указанного договора при условии письменного уведомления другой стороны о таком отказе не менее чем за 3 месяца, если больший срок не предусмотрен этим договором. Указанный договор прекращается со дня приостановления банковских операций, аннулирования (отзыва) лицензии кредитной организации и (или) приостановления действия или аннулирования лицензии клиринговой организации.

7. Центральный контрагент обязан выполнять нормативы, перечень, величина и методика определения которых устанавливаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

Центральный банк Российской Федерации вправе устанавливать для кредитных организаций, являющихся центральным контрагентом, особенности расчета и значения обязательных нормативов, определенных Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

Центральный банк Российской Федерации вправе устанавливать для кредитных организаций, являющихся центральными контрагентами, требования к раскрытию информации о своей деятельности дополнительно к требованиям, установленным настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе обращаться в Центральный банк Российской Федерации с предложением о принятии установленных федеральными законами мер воздействия, включая отзыв лицензии на осуществление банковских операций в отношении кредитной организации, которая является центральным контрагентом, в случае несоблюдения ею требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации, а также неустранения нарушений в установленные сроки.

8. Если юридическое лицо совмещает клиринговую деятельность с банковской деятельностью и функциями центрального контрагента, то осуществление денежных расчетов по обязательствам, включенным в клиринговый пул, должно быть передано иной кредитной организации.

Статья 6. Правила клиринга

1. Клиринговая организация вправе осуществлять клиринговую деятельность при условии регистрации в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков правил клиринга.

2. В правилах клиринга должны содержаться:

1) требования к участникам клиринга;

2) наименование центрального контрагента либо указание на то, что центральным контрагентом является клиринговая организация, либо указание на то, что клиринг осуществляется без участия центрального контрагента;

3) порядок и условия допуска обязательств к клирингу и требования к таким обязательствам;

4) порядок проведения клиринга, в том числе порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул и исключения обязательств из клирингового пула;

5) права и обязанности клиринговой организации, участников клиринга и центрального контрагента, не являющегося клиринговой организацией;

6) перечень используемых клиринговых регистров, разделов клиринговых регистров, их назначение, а также порядок ведения клиринговых регистров;

7) порядок представления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов по результатам клиринга;

8) описание мер, направленных на управление рисками;

9) иные положения в соответствии с настоящим Федеральным законом.

3. В случае осуществления клиринга обязательств, возникших из договоров, заключаемых на организованных торгах, правила клиринга могут содержать указание на то, что клиринг обязательств осуществляется на основании документов, поступающих от организатора торговли на рынке ценных бумаг, товарной биржи или валютной биржи без подтверждений (поручений на клиринг) от участников клиринга.

4. В случае использования в целях снижения рисков способов обеспечения исполнения обязательств, предусмотренных настоящим Федеральным законом, иных способов обеспечения исполнения обязательств, предусмотренных гражданским законодательством Российской Федерации, и (или) страхования ответственности центрального контрагента по договорам, обязательства по которым допущены к клирингу, правила клиринга должны содержать указание на их использование.

5. Дополнительные к предусмотренным настоящим Федеральным законом требования к правилам клиринга могут быть установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

6. Правила клиринга могут содержать иные положения, не установленные частями 2, 4 и 5 настоящей статьи.

7. Правила клиринга могут содержаться в одном или нескольких внутренних документах клиринговой организации.

8. Клиринговая организация вправе в одностороннем порядке вносить изменения в правила клиринга.

9. Правила клиринга и вносимые в них изменения вступают в силу со дня, определяемого уполномоченным органом клиринговой организации, но не ранее их регистрации федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и раскрытия информации в соответствии со статьей 9 настоящего Федерального закона.

Статья 7. Внутренний учет клиринговой организации

1. Клиринговая организация должна осуществлять учет обязательств участников клиринга, а также учет информации об имуществе, предназначенном для исполнения обязательств, имуществе, составляющем индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение (далее - внутренний учет), на клиринговых регистрах в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

2. Клиринговыми регистрами внутреннего учета являются сводные формы систематизации данных внутреннего учета клиринговой организации, сгруппированных в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

3. Клиринговая организация вправе осуществлять ведение внутреннего учета с использованием электронных носителей информации при условии обеспечения возможности предоставления учитываемой информации на бумажных носителях.

4. Клиринговая организация обязана предоставлять участникам клиринга информацию о состоянии клиринговых регистров такого участника клиринга в соответствии с правилами клиринга.

Статья 8. Внутренний контроль клиринговой организации

1. Клиринговая организация обязана организовать внутренний контроль за соответствием клиринговой деятельности федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, а также правилам клиринга, учредительным документам и иным внутренним документам клиринговой организации (далее - внутренний контроль).

2. Для организации и осуществления внутреннего контроля клиринговая организация обязана назначить контролера и (или) сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии - решением общего собрания акционеров (участников) клиринговой организации. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету),
а при его отсутствии - общему собранию акционеров (участников) клиринговой организации.

3. Порядок осуществления внутреннего контроля устанавливается внутренними документами клиринговой организации в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

4. Требования, установленные настоящей статьей, распространяются на центрального контрагента, не являющегося клиринговой организацией.

Статья 9. Раскрытие информации о деятельности клиринговой организации

1. Клиринговая организация обязана обеспечить свободный доступ к ознакомлению с указанной в настоящей статье информацией всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения такой информации.

2. Клиринговая организация обязана обеспечить раскрытие следующей информации:

1) учредительные документы клиринговой организации;

2) правила клиринга;

3) годовой отчет клиринговой организации;

4) перечень фондовых бирж и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, товарных и валютных бирж, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры и (или) указание на совмещение клиринговой деятельности с деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг, деятельностью по организации биржевой торговли и (или) деятельностью валютной биржи;

5) наименования организаций, которые осуществляют операции, связанные с проведением денежных расчетов по обязательствам, допущенным к клирингу;

6) наименование депозитария, осуществляющего расчеты по обязательствам, допущенным к клирингу, или указание на совмещение клиринговой деятельности с депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг (в случае допуска клиринговой организацией обязательств, предусматривающих передачу ценных бумаг, к клирингу);

7) наименования организаций, которые осуществляют проведение, контроль и учет товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу, или указание на совмещение клиринговой деятельности с деятельностью по проведению, контролю и учету товарных поставок (в случае допуска клиринговой организацией обязательств, предусматривающих поставку товара, к клирингу);

8) наименования кредитных организаций, во вклады которых размещены денежные средства коллективного клирингового обеспечения;

9) иная информация, раскрытие которой предусмотрено настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

3. Информация, предусмотренная частью 2 настоящей статьи, раскрывается клиринговой организацией путем размещения этой информации на указанном в правилах клиринга сайте в сети Интернет (сайт клиринговой организации).

4. В случае внесения изменений в учредительные документы, в том числе принятия учредительных документов в новой редакции, указанные изменения (новая редакция) подлежат размещению на сайте клиринговой организации в сети Интернет не позднее дня, следующего за днем получения клиринговой организацией документа, подтверждающего регистрацию изменений.

В случае внесения изменений в правила клиринга, в том числе принятия правил клиринга в новой редакции, указанные изменения (новая редакция) подлежат размещению на сайте клиринговой организации в сети Интернет после их регистрации федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, но не позднее чем за три рабочих дня до дня вступления указанных изменений (новой редакции) в силу.

5. Дополнительные требования к порядку и срокам раскрытия информации о деятельности клиринговой организации определяются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

Статья 10. Конфиденциальные сведения

1. Клиринговая организация обязана обеспечить конфиденциальность сведений об участниках клиринга, обязательствах, в отношении которых проводится клиринг, банковских счетах, счетах депо и иных счетах участников клиринга, об операциях по указанным счетам, ставших известными клиринговой организации, а также сведений, предоставляемых участниками клиринга в соответствии с частью 2 статьи 3 настоящего Федерального закона.

2. Центральный контрагент, не являющийся клиринговой организацией, обязан обеспечить конфиденциальность сведений о лицах, с которыми центральный контрагент заключает договоры при осуществлении своих функций.

3. Сведения, указанные в части 1 настоящей статьи, могут быть предоставлены только самим участникам клиринга или их представителям, центральному контрагенту, а также иным лицам, в отношении которых соответствующий участник клиринга дал согласие на предоставление сведений.

4. Сведения, указанные в частях 1 и 2 настоящей статьи, могут быть также предоставлены в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, а также по запросам судов, органов предварительного следствия, органов дознания по делам, находящимся в их производстве, в порядке и на основаниях, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации.

5. В случае нарушения клиринговой организацией или центральным контрагентом, не являющимся клиринговой организацией, требований к обеспечению конфиденциальности сведений, указанных в части 1 или 2 настоящей статьи, лица, права которых были нарушены, вправе требовать от клиринговой организации или центрального контрагента возмещения причиненных убытков.

Статья 11. Правила электронного документооборота

1. В случае использования электронного документооборота при взаимодействии с участниками клиринга, фондовыми биржами или иными организаторами торговли на рынке ценных бумаг, товарными биржами и валютными биржами, а также иными лицами клиринговая организация обязана использовать документы в электронной цифровой форме с электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи.

2. В случае использования электронного документооборота при взаимодействии с участниками клиринга, фондовыми биржами или иными организаторами торговли на рынке ценных бумаг, товарными биржами и валютными биржами, клиринговой организацией и иными лицами центральный контрагент, не являющийся клиринговой организацией, обязан использовать документы в электронной цифровой форме с электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи.

3. Клиринговая организация и центральный контрагент, не являющийся клиринговой организацией, обязаны обеспечить возможность предоставления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков финансовым рынкам документов и сведений в электронной цифровой форме с электронной цифровой подписью.

Статья 12. Порядок разрешения споров

Правилами клиринга может быть определен порядок разрешения споров между участниками клиринга, участниками клиринга и центральным контрагентом, участниками клиринга и клиринговой организацией, связанных с оказанием клиринговых услуг, в порядке третейского разбирательства.

Третейское соглашение, предусмотренное правилами клиринга, является действительным вне зависимости от того, заключено ли оно до или после возникновения оснований для предъявления иска.

Глава 2. Осуществление клиринга

Статья 13. Обязательства, допущенные к клирингу

1. Клиринговая организация осуществляет клиринг только тех обязательств, которые допущены ею к проведению клиринга в порядке и на условиях, установленных правилами клиринга в соответствии с настоящим Федеральным законом.

2. К клирингу могут быть допущены возникшие из договоров обязательства, стороной которых является участник клиринга либо иное лицо при условии, что исполнение обязательства возложено на участника клиринга.

3. Обязательства, возникшие из договоров, заключенных на организованных торгах, могут быть допущены к клирингу при условии, что указанные договоры заключены в порядке и на условиях, которые установлены правилами, регулирующими проведение организованных торгов, и правилами клиринга.

Статья 14. Клиринговый пул

1. В случаях, предусмотренных правилами клиринга, клиринговая организация вправе формировать один или несколько клиринговых пулов.

2. Порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул устанавливаются правилами клиринга. Одно и то же обязательство может быть включено только в один клиринговый пул.

3. Клиринговая организация вправе исключить обязательство из клирингового пула до исполнения этого обязательства или его прекращения по иному основанию в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и правилами клиринга.

4. В случае формирования клиринговых пулов клиринг проводится отдельно по обязательствам, составляющим разные клиринговые пулы.

Статья 15. Прекращение обязательств, включенных в клиринговый пул

1. Правилами клиринга могут быть предусмотрены случаи, когда обязательства, включенные в клиринговый пул, которые не были прекращены по результатам неттинга, не подлежат исполнению и досрочно прекращаются в порядке и на условиях, которые установлены правилами клиринга, в том числе при введении одной из процедур банкротства в отношении участника клиринга, обращении взыскания на имущество участника клиринга, а также при аннулировании лицензии участника клиринга, если наличие такой лицензии является условием оказания ему клиринговых услуг.

2. В случае, если исполнение обязательств, включенных в клиринговый пул, возложено на третьих лиц - участников клиринга, ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение таких обязательств несет непосредственно третье лицо - участник клиринга.

Статья 16. Последствия недействительности договора, обязательство по которому допущено к клирингу

1. В случае недействительности договора, обязательство по которому допущено к клирингу и не прекращено, такое обязательство исключается из числа обязательств, допущенных к клирингу.

2. Последствием недействительности договора, который заключен с центральным контрагентом и обязательство по которому прекращено по результатам неттинга, является возмещение потерпевшему причиненного ему реального ущерба стороной, которая знала или должна была знать об обстоятельствах, свидетельствующих о наличии оснований недействительности договора.

Недействительность договора, обязательство по которому прекращено по результатам неттинга, не влечет недействительность сделок, совершенных в процессе неттинга.

Статья 17. Торговые и клиринговые счета

1. При осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут использоваться торговые или клиринговые счета.

2. Торговыми счетами являются денежный торговый счет, торговый счет депо или товарный торговый счет.

Денежным торговым счетом является отдельный банковский счет, включая специальный брокерский счет, по которому списание и зачисление денежных средств осуществляются кредитной организацией на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт указанный счет. Денежный торговый счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте.

Торговым счетом депо является счет депо, по которому списание и зачисление ценных бумаг осуществляются депозитарием на основании распоряжений клиринговой организации без поручения лица, которому открыт указанный счет. Порядок и условия открытия торгового счета депо, осуществления операций по указанному счету определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Товарным торговым счетом является учетный регистр, на котором организация, осуществляющая деятельность по хранению имущества и (или) деятельность по проведению, контролю и учету товарных поставок, или кредитная организация учитывает имущество, в том числе имущественные права (кроме денежных средств и ценных бумаг), за счет которого могут исполняться обязательства, допущенные к клирингу, и (или) имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения. Списание и зачисление имущества осуществляются указанной организацией на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт указанный счет. Операции по указанному счету приравниваются к передаче (получению) имущества.

3. Списание ценных бумаг депозитарием с торгового счета депо номинального держателя является основанием для проведения операций по счетам депо номинальных держателей, а также по счетам депо владельцев или доверительных управляющих без поручения последних.

4. Списание денежных средств (ценных бумаг) с торгового счета в иных целях кроме исполнения обязательств, допущенных к клирингу, удовлетворения требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга своих обязательств и распоряжения имуществом, являющимся предметом индивидуального клирингового обеспечения, осуществляется кредитной организацией (депозитарием) по распоряжению лица, которому открыт торговый счет, с согласия клиринговой организации. Указанное согласие дается в порядке, установленном правилами клиринга.

5. Клиринговыми счетами являются денежный клиринговый счет, клиринговый счет депо или товарный клиринговый счет.

Денежным клиринговым счетом является банковский счет, открытый кредитной организацией клиринговой организации, на котором учитываются денежные средства, за счет которых могут исполняться обязательства, допущенные к клирингу, и (или) денежные средства, являющиеся предметом индивидуального клирингового обеспечения или коллективного клирингового обеспечения. Денежный клиринговый счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте.

Клиринговым счетом депо является счет депо, открытый депозитарием клиринговой организации, на котором учитываются ценные бумаги, за счет которых могут исполняться обязательства, допущенные к клирингу, и (или) ценные бумаги, являющиеся предметом индивидуального клирингового обеспечения или коллективного клирингового обеспечения.

Товарным клиринговым счетом является учетный регистр, открытый клиринговой организации, на котором организация, осуществляющая деятельность по хранению имущества и (или) деятельность по проведению, контролю и учету товарных поставок, или кредитная организация учитывает имущество, в том числе имущественные права (кроме денежных средств и ценных бумаг), за счет которого могут исполняться обязательства, допущенные к клирингу, и (или) имущество, являющееся предметом обеспечения. Операции по указанному счету приравниваются к передаче (получению) имущества.

6. Депозитарий при поступлении ценных бумаг на клиринговый счет депо обязан открыть лицу, являющемуся владельцем указанных ценных бумаг, субсчет депо для учета его прав на эти ценные бумаги (далее - субсчет депо). Открытие субсчета депо осуществляется на основании настоящего Федерального закона без заключения депозитарного договора с указанным лицом. Владельцы ценных бумаг, права которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные указанными ценными бумагами.

Порядок и условия открытия клирингового счета депо, осуществления операций по указанному счету определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

7. Клиринговая организация не вправе перечислять на клиринговый счет собственное имущество, за исключением случаев, когда в соответствии с правилами клиринга это необходимо для исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также когда в соответствии со статьей 22 или 23 настоящего Федерального закона клиринговая организация возвращает сумму займа, полученного за счет имущества, являющегося предметом коллективного клирингового обеспечения.

8. На имущество участников клиринга, находящееся на клиринговом счете, не может быть обращено взыскание по долгам клиринговой организации.

9. В случае признания клиринговой организации банкротом имущество участников клиринга, находящееся на клиринговом счете, в конкурсную массу не включается и подлежит возврату передавшим его лицам в размере, оставшемся после исполнения всех обязательств по договору об оказании клиринговых услуг и обязательств, допущенных к клирингу.

Статья 18. Гарантии завершения расчетов по обязательствам, допущенным к клирингу

1. В случае обращения взыскания на имущество участника клиринга или наложения ареста на такое имущество, признания участника клиринга банкротом клиринговая организация определяет сумму денежных средств (количество ценных бумаг или иного имущества), которые необходимы для исполнения (прекращения) обязательств, допущенных к клирингу до дня принятия решения об обращении взыскания, наложении ареста или признании участника клиринга банкротом, на день, когда клиринговая организация узнала или должна была узнать о наступлении указанных обстоятельств.

2. В случае, указанном в части 1 настоящей статьи, денежные средства (ценные бумаги или иное имущество), оставшиеся после исполнения (прекращения) обязательств участника клиринга, подлежат возврату клиринговой организацией участнику клиринга, в том числе включению в конкурсную массу участника клиринга - банкрота, а также на указанное имущество может быть обращено взыскание по долгам участника клиринга.

3. Правила настоящей статьи применяются в отношении денежных средств (ценных бумаг или иного имущества), принадлежащих участнику клиринга и находящихся на торговом счете участника клиринга и (или) клиринговом счете клиринговой организации.

4. Правила настоящей статьи применяются в отношении российских и иностранных лиц, являющихся участниками клиринга.

Глава 3. Управление рисками при осуществлении клиринга

Статья 19. Меры, направленные на снижение рисков и предотвращение конфликта интересов

1. Клиринговая организация обязана принимать установленные своим внутренним документом меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации, в том числе связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности. Указанный внутренний документ должен также содержать меры по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств, предназначенных для осуществления клиринговой деятельности.

2. Клиринговая организация обязана принимать установленные своим внутренним документом меры, направленные на предотвращение конфликта интересов при проведении клиринга.

3. Требования к внутренним документам клиринговой организации, определяющим меры, направленные на снижение рисков и предотвращение конфликта интересов, устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

4. В целях снижения рисков могут использоваться способы обеспечения исполнения обязательств, предусмотренные настоящим Федеральным законом, иные способы обеспечения исполнения обязательств, предусмотренные гражданским законодательством Российской Федерации.

5. Клиринговая организация обязана осуществлять контроль финансовой устойчивости участников клиринга в случаях, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Статья 20. Индивидуальное клиринговое обеспечение

1. В случаях, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) правилами клиринга, исполнение участниками клиринга обязательств, допущенных к клирингу, должно обеспечиваться индивидуальным клиринговым обеспечением. В этом случае условия соглашения об обеспечении исполнения обязательств должны содержаться в правилах клиринга.

2. Индивидуальным клиринговым обеспечением является обеспечения исполнения обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу, в соответствии с которым удовлетворение требований за счет имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, осуществляется способами, указанными в части 12 настоящей статьи. Обязательство участника клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации не может обеспечиваться индивидуальным клиринговым обеспечением.

Имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения, может использоваться для исполнения обязательств, допущенных к клирингу.

3. Если иное не предусмотрено правилами клиринга, индивидуальное клиринговое обеспечение обеспечивает требование в том объеме, какой оно имеет к моменту удовлетворения, в частности проценты, неустойку, возмещение убытков, причиненных просрочкой исполнения.

4. Имущество, предназначенное для индивидуального клирингового обеспечения, может быть предоставлено участником клиринга до заключения договоров, обязательства по которым могут быть допущены к клирингу.

5. Требование о передаче имущества в индивидуальное клиринговое обеспечение не может быть предъявлено к Центральному банку Российской Федерации.

6. Индивидуальное клиринговое обеспечение могут составлять денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте, ценные бумаги, а также иное имущество, определенное нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Дополнительные требования к имуществу, в том числе его составу, которое может составлять индивидуальное клиринговое обеспечение, могут быть установлены правилами клиринга.

7. Передача денежных средств, предназначенных для индивидуального клирингового обеспечения, осуществляется путем их зачисления на денежный торговый счет и (или) денежный клиринговый счет.

Передача предназначенных для индивидуального клирингового обеспечения ценных бумаг, учет прав на которые может осуществляться на счетах депо депозитариями, осуществляется путем зачисления таких ценных бумаг на торговый счет депо и (или) клиринговый счет депо.

Передача иного имущества, помимо денежных средств и ценных бумаг, в индивидуальное клиринговое обеспечение может осуществляться путем зачисления такого имущества на товарный торговый счет и (или) товарный клиринговый счет либо иными способами, предусмотренными правилами клиринга.

8. Индивидуальное клиринговое обеспечение возникает с момента возникновения обеспечиваемого обязательства.

9. Право индивидуального клирингового обеспечения распространяется на доходы от имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, если иное не предусмотрено правилами клиринга.

10. Правилами клиринга могут быть предусмотрены:

1) обязанность участника клиринга в случае снижения стоимости имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, нарушения требований к указанному имуществу и (или) увеличения объема обеспечиваемых обязательств передать в индивидуальное клиринговое обеспечение дополнительное имущество; и (или)

2) право участника клиринга потребовать возврата части имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, при увеличении его стоимости и (или) уменьшении объема обеспечиваемых обязательств; и (или)

3) право участника клиринга заменить имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения, с согласия клиринговой организации.

11. Если правила клиринга предусматривают права и (или) обязанности, указанные в части 10 настоящей статьи, они должны определять порядок осуществления таких прав (исполнения таких обязанностей).

12. Удовлетворение требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга своих обязательств осуществляется клиринговой организацией по ее выбору путем передачи указанного имущества кредитору в счет исполнения обязательства, обеспеченного индивидуальным клиринговым обеспечением, или путем продажи указанного имущества с передачей вырученных средств кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением, или путем приобретения за счет денежных средств, являющихся предметом индивидуального клирингового обеспечения, ценных бумаг либо иного имущества с их передачей кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением.

В случае, если предметом индивидуального клирингового обеспечения являются ценные бумаги, допущенные к организованным торгам, их продажа осуществляется на указанных торгах. В этом случае клиринговая организация вправе участвовать в организованных торгах

без лицензий, наличие которых в соответствии с федеральными законами является условием участия в организованных торгах.

В случае, если предметом индивидуального клирингового обеспечения является иное имущество, его продажа осуществляется по цене, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Передача имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, осуществляется кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением, исходя из цены указанного имущества, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Сумма, полученная от продажи имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, зачитывается в счет исполнения обеспечиваемых обязательств.

В случае, если при удовлетворении требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, сумма, вырученная от продажи имущества, являющегося предметом такого обеспечения, или цена, по которой имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения, передано кредитору в счет исполнения обязательства, превышает размер обеспеченного требования, разница возвращается участнику клиринга, предоставившему индивидуальное клиринговое обеспечение.

Удовлетворение требований за счет имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, в том числе путем его продажи, может осуществляться без предварительного уведомления лица, предоставившего обеспечение, решения суда или иного государственного органа (органа местного самоуправления), проведения публичных торгов, за исключением случаев, когда соблюдение указанных условий предусмотрено правилами клиринга. Правилами клиринга могут быть предусмотрены иные условия, соблюдение которых необходимо для удовлетворения требований за счет имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения.

13. Клиринговая организация обязана вести внутренний учет лиц, которые предоставили индивидуальное клиринговое обеспечение, учет имущества, переданного в качестве такого обеспечения, использования имущества для удовлетворения требований в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств, допущенных к клирингу,
а также имущества, подлежащего возврату в случае прекращения договора об оказании клиринговых услуг. Порядок ведения внутреннего учета определяется правилами клиринга в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

14. На имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения, не может быть обращено взыскание по долгам клиринговой организации.

15. Обращение взыскания на имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения, в том числе при несостоятельности (банкротстве) участника клиринга, а также арест указанного имущества осуществляются с учетом требований статьи 18 настоящего Федерального закона.

Статья 21. Коллективное клиринговое обеспечение

1. В случаях, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) правилами клиринга, клиринговая организация обеспечивает снижение рисков неисполнения и ненадлежащего исполнения обязательств, включенных в клиринговый пул, за счет коллективного клирингового обеспечения.

2. Коллективным клиринговым обеспечением является способ обеспечения исполнения включенных в клиринговый пул обязательств любого из участников клиринга и (или) центрального контрагента, в соответствии с которым удовлетворение требований, обеспеченных коллективным клиринговым обеспечением, осуществляется за счет имущества, являющегося предметом коллективного клирингового обеспечения. Условия соглашения о коллективном клиринговом обеспечении должны содержаться в правилах клиринга. Удовлетворение требований, обеспеченных коллективным клиринговым обеспечением, осуществляется в порядке, установленном частью 12 статьи 20 настоящего Федерального закона.

3. Имущество, являющееся предметом коллективного клирингового обеспечения, формируется клиринговой организацией за счет взносов участников клиринга. Лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство по внесению взноса (дополнительного взноса), обязано возместить убытки, причиненные клиринговой организации, центральному контрагенту, иным участникам клиринга.

4. Требование о передаче имущества в коллективное клиринговое обеспечение не может быть предъявлено к Центральному банку Российской Федерации.

5. Имущество, являющееся предметом коллективного клирингового обеспечения, должно быть обособлено от имущества клиринговой организации, от имущества центрального контрагента, а также от имущества участников клиринга, в том числе предоставленного в качестве индивидуального коллективного обеспечения.

6. Коллективное клиринговое обеспечение может составлять имущество, предусмотренное частью 6 статьи 20 настоящего Федерального закона.

7. Коллективное клиринговое обеспечение может формироваться без объединения взносов в соответствии со статьей 22 настоящего Федерального закона (далее - гарантийный фонд без объединения вносов) или с условием объединения взносов в соответствии со статьей 23 настоящего Федерального закона (далее - гарантийный фонд с объединением взносов). Правила клиринга могут предусматривать создание нескольких гарантийных фондов. В этом случае может быть установлена очередность использования таких гарантийных фондов.

Статья 22. Гарантийный фонд без объединения вносов

1. Имущество гарантийного фонда без объединения взносов должно быть обособленно на клиринговом счете. Для каждого гарантийного фонда без объединения взносов открывается отдельный клиринговый счет.

2. Порядок определения размера взноса участника клиринга в гарантийный фонд без объединения взносов устанавливается правилами клиринга в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

3. Клиринговая организация обязана вести внутренний учет лиц, которые внесли взносы в гарантийный фонд без объединения взносов, учет имущества, переданного в качестве таких взносов, использования имущества для удовлетворения требований в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств, допущенных к клирингу,
а также имущества, подлежащего возврату в случае прекращения договора об оказании клиринговых услуг. Порядок ведения внутреннего учета определяется правилами клиринга в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

4. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств участника клиринга, включенных в клиринговый пул, имущество, переданное указанным участником в гарантийный фонд без объединения взносов, используется для удовлетворения требований по таким обязательствам, способами, предусмотренными частью 12 статьи 20 настоящего Федерального закона. При недостаточности указанного имущества удовлетворение требований по обязательствам участника клиринга может осуществляться за счет взносов иных лиц в гарантийный фонд без объединения взносов, способами, предусмотренными частью 12 статьи 20 настоящего Федерального закона, в соответствии с правилами клиринга.

Участник клиринга, неисполнение которым обязательств, включенных в клиринговый пул, повлекло удовлетворение требований за счет взносов в гарантийный фонд без объединения взносов иных лиц, обязан по требованию таких лиц возместить им стоимость дополнительного взноса.

5. Клиринговая организация, если это предусмотрено правилами клиринга, вправе в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков размещать денежные средства, составляющие гарантийный фонд без объединения взносов, во вклады в кредитных организациях.

6. Клиринговая организация вправе, если это предусмотрено правилами клиринга, использовать имущество гарантийного фонда без объединения взносов для предоставления займов центральному контрагенту или участникам клиринга, не исполнившим обязательства, включенные в клиринговый пул, при условии предоставления ими обеспечения или заключения с указанными лицами сделок, предусмотренных правилами клиринга в соответствии нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Не допускается предоставление займа за счет имущества гарантийного фонда без объединения взносов на срок более 10 рабочих дней.

Условия договора займа, предоставляемого за счет имущества гарантийного фонда без объединения взносов, и условия иных договоров, указанных в настоящей части, должны определяться правилами клиринга в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации. Правилами клиринга должны быть предусмотрены правила определения участников клиринга, имущество которых в гарантийном фонде без объединения взносов используется для предоставления займов клиринговой организации.

7. В случаях, предусмотренных правилами клиринга, участник клиринга обязан дополнительно внести имущество в гарантийный фонд без объединения взносов.

Статья 23. Гарантийный фонд с объединением взносов

1. Гарантийный фонд с объединением взносов создается в целях обеспечения исполнения обязательств, включенных в клиринговый пул, и формируется за счет взносов участников клиринга, а в случаях, предусмотренных правилами клиринга, - также взносов центрального контрагента путем передачи указанных взносов в доверительное управление клиринговой организации. Условия такого договора должны содержаться в правилах клиринга.

2. Гарантийный фонд с объединением взносов представляет собой обособленный имущественный комплекс, состоящий из денежных средств и иного имущества, переданного в качестве взноса в такой гарантийный фонд, находящийся в управлении клиринговой организации, с условием объединения этого имущества с имуществом иных лиц, внесших взнос в гарантийный фонд с объединением взносов, а также из имущества, полученного от такого управления.

3. Имущество, составляющее гарантийный фонд с объединением взносов, доверительное управление которым осуществляет клиринговая организация, является общим имуществом лиц, внесших имущество в состав такого гарантийного фонда, и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего гарантийный фонд с объединением взносов, и выдел из него доли в натуре не допускаются. Присоединяясь к договору доверительного управления гарантийным фондом с объединением взносов, участник клиринга тем самым отказывается от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее такой фонд. При этом соответствующее право прекращается.

Участники клиринга, внесшие взнос в гарантийный фонд с объединением взносов, несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего гарантийный фонд, а также с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по сделкам, заключенным за счет имущества фонда в целях, предусмотренных правилами клиринга. Клиринговая организация вправе предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим гарантийный фонд с объединением взносов.

4. Доверительное управление гарантийным фондом с объединением взносов осуществляется клиринговой организацией в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также правилами клиринга. Доверительное управление гарантийным фондом с объединением взносов осуществляется на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

5. Договор доверительного управления гарантийным фондом с объединением взносов заключается на весь срок действия договора об оказании клиринговых услуг. Такой договор считается заключенным со дня передачи имущества в качестве взноса в гарантийный фонд с объединением взносов. Основанием прекращения с участником клиринга договора доверительного управления гарантийным фондом с объединением взносов является прекращение договора об оказании клиринговых услуг, заключенного с этим участником клиринга.

6. Клиринговая организация осуществляет управление гарантийным фондом с объединением взносов путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества, а также осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими такой фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам. Доходы, полученные в связи с осуществлением доверительного управления гарантийным фондом с объединением взносов, включаются в имущество, составляющее гарантийный фонд с объединением взносов.

7. В целях обеспечения исполнения обязательств, включенных в клиринговый пул, клиринговая организация вправе предоставлять центральному контрагенту или участникам клиринга займы за счет имущества, составляющего гарантийный фонд с объединением взносов (при условии предоставления ими обеспечения), а также заключать с указанными лицами сделки, предусмотренные правилами клиринга в соответствии нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Срок займа и иные условия, на которых предоставляется заем, определяются правилами клиринга в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации. Не допускается заключение договора займа, а также заключение иных сделок за счет имущества гарантийного фонда с объединением взносов, срок исполнения которых более 10 рабочих дней. Права требования по таким сделкам включаются в состав гарантийного фонда с объединением взносов.

8. Требования к осуществлению клиринговой организацией доверительного управления гарантийным фондом с объединением взносов устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

9. В случаях, предусмотренных правилами клиринга, участник клиринга обязан дополнительно внести имущество в гарантийный фонд с объединением взносов.

10. В случае прекращения договора об оказании клиринговых услуг гарантийным фондом с объединением взносов возврат участнику клиринга имущества в натуре не допускается.

Сумма денежных средств, подлежащих возврату клиринговой организацией участнику гарантийного фонда с объединением взносов, определяется исходя из стоимости имущества, составляющего такой гарантийный фонд, рассчитанной на день прекращения договора об оказании клиринговых услуг, пропорционально взносу участника клиринга. Порядок определения стоимости имущества, а также срок возврата денежных средств определяются в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Сумма денежных средств, подлежащих возврату участнику клиринга, уменьшается на сумму неисполненных обязательств участника клиринга перед клиринговой организацией по сделкам, заключенным клиринговой организацией как доверительным управляющим гарантийным фондом с объединением взносов. При этом неисполненные обязательства участника клиринга перед клиринговой организацией в соответствующей части прекращаются.

Глава 4. Клиринговая организация

Статья 24. Требования к клиринговой организации

1. Клиринговой организацией может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2. Клиринговая организация не вправе передавать полномочия единоличного исполнительного органа другому лицу (управляющему, управляющей организации).

3. Клиринговая организация не вправе совмещать клиринговую деятельность с иными видами деятельности, за исключением:

1) деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, деятельности товарной или валютной биржи;

2) банковской деятельности, за исключением операций по привлечению денежных средств физических лиц во вклады;

3) брокерской, дилерской и депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

4) деятельности по проведению, контролю и учету товарных поставок;

5) деятельности по разработке программ для электронно-вычислительных машин, в том числе операционных систем и программных комплексов, и по их обслуживанию, а также передаче прав на их использование;

6) деятельности по сдаче в аренду и обслуживанию технических средств и иного имущества, в том числе недвижимого;

7) деятельности по осуществлению функций удостоверяющего центра;

8) деятельности по распространению шифровальных (криптографических) средств, техническому обслуживанию шифровальных (криптографических) средств, предоставлению услуг в области шифрования информации, разработке, производству шифровальных (криптографических) средств, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств информационных систем, телекоммуникационных систем;

9) деятельности по предоставлению информации, а также по предоставлению услуг по распространению и (или) раскрытию информации;

10) издательской деятельности.

4. Клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг, не вправе допускать к клирингу обязательства, одной из сторон которых является центральный контрагент, а также не вправе являться центральным контрагентом.

5. Клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, обязана создать для клиринга одно или несколько отдельных структурных подразделений.

6. Клиринговая организация вправе без ограничений распоряжаться собственным имуществом, в том числе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

7. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность клиринговой организации подлежит обязательному аудиту.

8. Использование слова "клиринг" в своем фирменном наименовании иными юридическим лицами, кроме клиринговых организаций, не допускается, за исключением случаев, установленных федеральными законами.

Статья 25. Требования к участникам (учредителям), органам управления и работникам клиринговой организации

1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководитель филиала, главный бухгалтер или иное должностное лицо клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, руководитель службы внутреннего контроля (контролер) клиринговой организации, а в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности - также руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности, должны отвечать следующим требованиям:

1) иметь высшее образование;

2) соответствовать установленным федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту, за исключением главного бухгалтера или иного должностного лица клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

3) не иметь судимости за умышленные преступления.

2. Лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, руководителем службы внутреннего контроля (контролером), руководителем филиала, а в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности - руководителем структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности, не могут являться:

1) лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа, входили в состав коллегиального исполнительного органа или осуществляли функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет. При этом под финансовой организацией понимается профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, валютная биржа, товарная биржа, участник торгов, организуемых валютной или товарной биржей;

2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

3) лица, имеющие судимость за умышленные преступления.

3. Руководителем службы внутреннего контроля (контролером) не может являться лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа.

4. В случае принятия решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа клиринговая организация обязана одновременно с принятием указанного решения принять решение об образовании соответственно временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа. При этом функции временного единоличного исполнительного органа могут осуществляться только лицом, которое состоит в штате работников клиринговой организации либо входит в состав ее совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа. Лицо, осуществляющее функции временного единоличного исполнительного органа клиринговой организации, должно отвечать требованиям частей 1 и 2 настоящей статьи.

5. Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (временного единоличного исполнительного органа), руководителя службы внутреннего контроля (контроля), руководителя структурного подразделения клиринговой организации, созданного для осуществления клиринговой деятельности, допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Клиринговая организация обязана в письменной форме уведомить федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего должностного лица. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных частями 1 - 3 настоящей статьи, состав которых определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 30 дней со дня получения указанного уведомления дает письменное согласие на избрание (назначение) соответствующего должностного лица или в письменной форме отказывает в его избрании (назначении). Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным частями 1 - 3 настоящей статьи, или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.

Согласие федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков на избрание (назначение) кандидата на должность, указанную в абзаце первом настоящей части, не требуется, если федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков ранее было дано согласие для избрания (назначения) указанного лица на ту же должность.

6. Клиринговая организация обязана в письменной форме уведомлять федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о назначениях на должности руководителя филиала, главного бухгалтера или иного должностного лица клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, не позднее 5 дней со дня принятия соответствующего решения. В этот срок и в указанном порядке клиринговая организация обязана также уведомить федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о лице, на которое возложены функции единоличного исполнительного органа на срок более одного месяца.

7. Клиринговая организация обязана в письменной форме уведомлять федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об освобождении от должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (временного единоличного исполнительного органа), руководителя службы внутреннего контроля (контроля), руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности, руководителя филиала, главного бухгалтера или иного должностного лица клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.

8. Клиринговая организация обязана в письменной форме уведомлять федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа в трехдневный срок со дня принятия соответствующего решения.

9. Лицом, которое прямо или косвенно распоряжается, в том числе на основании договора доверительного управления, 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) клиринговой организации, не может являться:

1) юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (офшорных зонах);

2) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;

3) юридическое лицо, у основных либо преобладающих обществ которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;

4) физическое лицо, указанное в части 4 настоящей статьи.

10. Лицо, которое прямо или косвенно распоряжается, в том числе на основании договора доверительного управления, 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) клиринговой организации, обязано уведомлять клиринговую организацию и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков:

1) об увеличении или снижении доли обыкновенных акций (долей) клиринговой организации, которыми лицо вправе прямо или косвенно распоряжаться, в том числе на основании договора доверительного управления;

2) о лице (лицах) или группе лиц, которые прямо или косвенно распоряжаются, в том числе на основании договора доверительного управления, 5 и более процентами их уставного (складочного) капитала;

3) о своем соответствии (несоответствии) требованиям части 9 настоящей статьи.

11. Лицо, которое прямо распоряжается, в том числе на основании договора доверительного управления, 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) клиринговой организации и которое не направило уведомление клиринговой организации в соответствии с частью 10 настоящей статьи или которое не соответствует требованиям части 9 настоящей статьи, имеет право голоса только по голосующим акциям (долям) клиринговой организации, не превышающим 5 процентов размещенных обыкновенных акций (долей) клиринговой организации. При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для проведения общего собрания участников клиринговой организации не учитываются.

Статья 26. Требования к собственным средствам (капиталу) клиринговой организации и иные обязательные нормативы

1. Величина и состав собственных средств (капитала) клиринговых организаций должны соответствовать значению и требованиям, устанавливаемым федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

Требования к величине и составу собственных средств (капиталу) клиринговой организации устанавливаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков с учетом вида деятельности, с которым совмещается клиринговая деятельность.

2. Клиринговая организация в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, должна также выполнять обязательные нормативы, перечень, величина и методика определения которых устанавливаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

3. Центральный банк Российской Федерации вправе устанавливать для кредитных организаций, осуществляющих клиринговую деятельность, особенности расчета и значения обязательных нормативов, определенных Федеральным законом от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

Центральный банк Российской Федерации вправе устанавливать для кредитных организаций, осуществляющих клиринговую деятельность, требования к раскрытию информации о своей деятельности дополнительно к требованиям, установленным настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе обращаться в Центральный банк Российской Федерации с предложением о принятии установленных федеральными законами мер воздействия, включая отзыв лицензии на осуществление банковских операций, к кредитной организации, которая осуществляет клиринговую деятельность, в случае несоблюдения ею требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации, а также в случае неустранения ею нарушений в установленные сроки.

Статья 27. Регистрация внутренних документов клиринговой организации

1. Клиринговая организация обязана зарегистрировать в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков следующие внутренние документы и изменения к ним:

1) правила клиринга;

2) документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля;

3) документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации.

2. Регистрация внутренних документов клиринговой организации и изменений к ним осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

3. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков осуществляет регистрацию внутренних документов и изменений к ним при отсутствии оснований для отказа в регистрации. При выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности регистрация указанных документов осуществляется одновременно с выдачей соответствующей лицензии.

4. Основаниями для отказа в регистрации внутренних документов и изменений к ним клиринговой организации являются:

1) несоответствие документов, представленных на регистрацию, требованиям федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов;

2) наличие в документах, представленных на регистрацию, неполной или недостоверной информации.

Глава 5. Государственное регулирование клиринговой деятельности и государственный контроль за осуществлением клиринговой деятельности

Статья 29. Полномочия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков

1. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков:

1) осуществляет регулирование клиринговой деятельности, в том числе принимает нормативные правовые акты, регулирующие клиринговую деятельность, а также иные нормативные правовые акты в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

2) обеспечивает проведение единой государственной политики в области клиринга;

3) осуществляет контроль за исполнением центральным контрагентом, не являющимся клиринговой организацией, возложенных на него обязанностей;

4) устанавливает требования к порядку проведения клиринга;

5) осуществляет регистрацию правил клиринга и иных внутренних документов клиринговых организаций, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом, и устанавливает порядок их регистрации;

6) осуществляет лицензирование клиринговой деятельности;

7) определяет требования к достаточности собственных средств клиринговых организаций и порядку и срокам их расчета, а также устанавливает иные требования, направленные на снижение рисков осуществления клиринговой деятельности;

8) определяет правила раскрытия информации клиринговыми организациями, а также правила предоставления информации участникам клиринга;

9) устанавливает объем, порядок, сроки и формы представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчетов и уведомлений клиринговыми организациями, а также лицами, которые прямо или косвенно распоряжаются, в том числе на основании договора доверительного управления, 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) клиринговых организаций;

10) устанавливает совместно с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, правила бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности клиринговых организаций;

11) устанавливает требования к порядку хранения и защиты информации, связанной с осуществлением клиринговой деятельности, а также к сроку ее хранения;

12) утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности и определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих указанную аттестацию в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;

13) аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований настоящего Федерального закона, а также в случае аннулирования лицензии на осуществление клиринговой деятельности у клиринговой организации, в которой работает аттестованное лицо;

14) проводит проверки соблюдения организациями, осуществляющими аттестацию физических лиц в сфере клиринговой деятельности, условий аккредитации и осуществляет отзыв аккредитации в случае нарушения указанных условий;

15) осуществляет контроль за соблюдением клиринговыми организациями и центральными контрагентами, не являющимися клиринговыми организациями, требований настоящего Федерального закона, иных федеральных законов, а также принимаемых в соответствии с ними нормативных правовых актов;

16) осуществляет проверку деятельности клиринговых организаций и центральных контрагентов, не являющихся клиринговыми организациями, в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

17) принимает предусмотренные федеральными законами меры, направленные на прекращение и недопущение нарушения федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов;

18) обращается в арбитражный суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим Федеральным законом, без соответствующих лицензий, и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами;

19) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами.

2. При осуществлении контроля за клиринговыми организациями и центральными контрагентами, не являющимися клиринговыми организациями, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе:

1) проводить плановые проверки не чаще одного раза в год;

2) проводить внеплановые проверки в случае обнаружения признаков нарушений, в том числе на основании жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой информации;

3) получать от клиринговых организаций и центральных контрагентов, не являющихся клиринговыми организациями, и их работников необходимые документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами, объяснения в письменной или устной форме;

4) обращаться в установленном законодательством Российской Федерации порядке в органы, осуществляющие оперативно-разыскную деятельность, с просьбой о проведении оперативно-разыскных мероприятий.

3. При осуществлении контроля сотрудники федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с возложенными на них полномочиями при предъявлении ими служебных удостоверений и решения руководителя (его заместителя) указанного органа о проведении проверки имеют право беспрепятственного доступа в помещения клиринговых организаций и центральных контрагентов, не являющихся клиринговыми организациями, а также, если это необходимо для проведения проверки, в помещения других организаций, в которых находятся программно-аппаратные средства, обеспечивающие фиксацию, обработку и хранение информации, связанной с осуществлением клиринговой деятельности (исполнением обязанностей центрального контрагента), право доступа к документам и информации (в том числе к информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами), которые необходимы для осуществления контроля, и право доступа к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанной информации.

4. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе запрашивать у клиринговых организаций, центральных контрагентов, не являющихся клиринговыми организациями, и иных физических и юридических лиц документы и информацию, связанные с осуществлением клиринговой деятельности (исполнением обязанностей центрального контрагента), а указанные лица обязаны представлять такие документы и информацию. При этом федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков обязан обеспечить конфиденциальность представляемых ему документов и информации, за исключением случаев раскрытия информации в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Информация, составляющая банковскую тайну, представляется федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков по его мотивированному письменному запросу. Форма письменного запроса о представлении информации, составляющих банковскую тайну, определяется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. Такой запрос может быть направлен руководителем федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его заместителями.

5. В случае выявления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков нарушения федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов,
а также в целях предотвращения таких нарушений федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе направлять предписания, обязательные для исполнения лицами, которым они адресованы. Предписание должно содержать требование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, касающееся вопросов его компетенции, а также срок его исполнения.

Такое предписание не распространяется на операции, связанные с осуществлением клиринга обязательств, допущенных к клирингу до момента получения клиринговой организацией предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, в том числе обязательств, включенных в клиринговый пул.

6. В случае, если выявлено нарушение клиринговой организации, центрального контрагента, не являющегося клиринговой организацией, прав и законных интересов инвесторов, или в случае, если совершаемые указанными организациями действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение клиринговой организацией, центральным контрагентом, не являющимся клиринговой организацией, отдельных операций, связанных с осуществлением клиринговой деятельности, исполнением обязанностей центрального контрагента, на срок, не превышающий 6 месяцев.

7. Предписание может быть изменено или отменено федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. Предписание федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков может быть обжаловано в арбитражный суд. Подача в арбитражный суд заявления о признании предписания недействительным полностью или в части не приостанавливает действие предписания.

8. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе назначать в клиринговую организацию, осуществляющую клиринг по результатам обязательств, возникших из договоров, заключенных на торгах организаторов торгов, своих уполномоченных представителей.

Уполномоченные представители федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков являются работниками федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, в том числе его территориальных органов.

Порядок назначения уполномоченного представителя федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, осуществления им деятельности и прекращения осуществления им деятельности устанавливается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

Уполномоченный представитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков непосредственного осуществляет государственный контроль за соблюдением клиринговой организацией настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним иных нормативных правовых актов.

9. Уполномоченный представитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков вправе при осуществлении своих функций:

1) участвовать без права голоса в заседаниях органов управления клиринговой организации;

2) получать от организатора торгов информацию и документы, связанные с осуществлением клиринговой деятельности, в том числе решения органов управления клиринговой организации.

10. Клиринговая организация обязана представлять уполномоченному представителю федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков по его запросу информацию и документы, связанные с осуществлением клиринговой деятельности, а также обязан не препятствовать деятельности уполномоченного представителя федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. При этом уполномоченный представитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков обязан обеспечить конфиденциальность представляемых ему документов и информации, за исключением случаев раскрытия информации в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Статья 30. Лицензирование клиринговой деятельности

1. Лицензия на осуществление клиринговой деятельности (далее - лицензия) выдается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков без ограничения срока действия указанной лицензии. Лицензия выдается лицу, которое намерено получить соответствующую лицензию (далее - соискатель лицензии), при соблюдении лицензионных требований и условий, установленных в соответствии с частями 2 и 3 настоящей статьи.

2. Лицензионными требованиями и условиями при выдаче лицензии являются требования настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним иных нормативных правовых актов:

1) к организационно-правовой форме;

2) к наличию одного или нескольких отдельных структурных подразделений, созданных для клиринга, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности;

3) к собственным средствам;

4) к лицам, которые прямо или косвенно распоряжаются, в том числе на основании договора доверительного управления, 5 и более процентами обыкновенных акций (долей);

5) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа, руководителю службы внутреннего контроля (контролеру), главному бухгалтеру или иному должностному лицу клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, а в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности, - также к руководителю структурного подразделения, созданного для клиринга;

6) к правилам клиринга;

7) к организации внутреннего контроля;

8) к документу, определяющему меры, направленные на снижение рисков клиринговой деятельности.

3. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы:

1) заявление о выдаче лицензии по форме, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

2) анкета, заполненная по форме, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

3) документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;

4) нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;

5) нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;

6) копии документов, подтверждающих избрание (назначение) следующих лиц:

а) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;

б) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа (в случае их создания);

в) руководителя службы внутреннего контроля (контролера);

г) главного бухгалтера или иного должностного лица клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

д) руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, клиринговой деятельности в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности;

7) документ, содержащий сведения о лицах, указанных в пункте 6 настоящей части, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;

8) документ, содержащий сведения о лицах, которые прямо или косвенно распоряжаются, в том числе на основании договора доверительного управления, 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;

9) утвержденные соискателем лицензии правила клиринга, документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля, а также документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации;

10) расчет величины собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

11) копия бухгалтерского баланса с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату. Документ не представляется заявителем - кредитной организацией;

12) расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату по форме, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Документ не представляется заявителем - кредитной организацией;

13) копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату. Документ не представляется заявителем - кредитной организацией;

14) справка о структуре финансовых вложений заявителя. Документ не представляется заявителем - кредитной организацией; составляется на дату расчета собственных средств. Справка должна содержать:

а) полное наименование финансового вложения;

б) наименование эмитента (для ценных бумаг);

в) количество финансового вложения;

г) балансовую и рыночную стоимость финансового вложения;

15) копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности;

16) копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций, в случае, если заявитель является акционерным обществом;

17) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение заявления о выдаче лицензии.

4. Заявление о выдаче лицензии должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или председателем коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.

5. Документы и сведения, представляемые для получения лицензии, должны соответствовать требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

6. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков проводит проверку соблюдения лицензионных требований и условий и в случае необходимости запрашивает у соискателя лицензии информацию, подтверждающую их соблюдение.

7. Документы, представленные для получения лицензии, принимаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков к рассмотрению при условии их надлежащего оформления. В случае представления неполного комплекта документов или документов, оформленных ненадлежащим образом, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков возвращает указанные документы соискателю лицензии в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления о выдаче лицензии.

8. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче в течение 2 месяцев со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения соответствующей лицензии.

9. В решении о выдаче лицензии и в документе, подтверждающем наличие лицензии, указываются в том числе:

а) наименование лицензирующего органа;

б) полное фирменное наименование лицензиата;

в) место нахождения лицензиата;

г) идентификационный номер налогоплательщика;

д) лицензируемый вид деятельности;

е) номер документа, подтверждающего наличие лицензии;

ж) дата принятия решения о выдаче лицензии;

з) информация о неограниченности срока действия лицензии.

10. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на бланке федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков по утвержденной им форме.

11. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии уведомление о выдаче лицензии или уведомление об отказе в ее выдаче, содержащее основание для такого отказа.

12. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

1) наличие в документах, представленных соискателем лицензии, неполной или недостоверной информации;

2) несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям настоящего Федерального закона или иных нормативных правовых актов, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

3) непредставление информации в соответствии с пунктом 6 настоящей статьи;

4) несоблюдение лицензионных требований и условий при выдаче лицензии.

13. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, отказ федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в выдаче лицензии или его бездействие.

14. В течение 3 дней после представления соискателем лицензии документа, подтверждающего уплату государственной пошлины за предоставление лицензии, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков выдает лицензиату документ, подтверждающий наличие лицензии.

15. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения клиринговой организации, а также в случае преобразования клиринговой организации при условии, что организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица соответствует требованиям настоящего Федерального закона.

16. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо его правопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиате или его правопреемнике и к которому прилагаются документы, подтверждающие внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица в результате преобразования клиринговой организации, а также уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц.

17. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, не допускается при отсутствии оснований, предусмотренных частью 14 настоящей статьи, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений.

18. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования клиринговой организации, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.

19. Порядок лицензирования, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, устанавливается нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

20. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет реестр лицензий на осуществление клиринговой деятельности (далее - реестр лицензий). Порядок ведения реестра лицензий, в том числе формирования состава включаемых в него сведений, и порядок предоставления выписок из него устанавливаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

21. Сведения, включаемые в реестр лицензий, должны быть размещены на официальном сайте федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в сети Интернет. К указанным сведениям, в частности, относятся:

1) полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата;

2) номер лицензии;

3) дата принятия решения о выдаче лицензии;

4) лицензируемый вид деятельности;

5) место нахождения лицензиата;

6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.

22. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков предоставляет выписки из реестра лицензий по заявлению любого заинтересованного лица.

23. Выписки из реестра лицензий предоставляются в течение 10 рабочих дней со дня получения соответствующего заявления об их предоставлении.

Статья 31. Приостановление действия и аннулирование лицензии

1. Действие лицензии может быть приостановлено федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков:

1) в случае выявления нарушения клиринговой организацией требований, установленных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами;

2) в случае введения в отношении клиринговой организации процедуры банкротства.

2. Решение о приостановлении действия лицензии принимается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. В решении о приостановлении действия лицензии указывается основание для приостановления ее действия, а также определяется срок, на который приостанавливается действие лицензии.

3. Срок, на который приостанавливается действие лицензии по основанию, предусмотренному пунктом 1 части 1 настоящей статьи, не может превышать 6 месяцев со дня принятия решения о приостановления действия лицензии.

4. В случае если решение о приостановлении действия лицензии на осуществление клиринговой деятельности принято по основанию, предусмотренному пунктом 2 части 1 настоящей статьи, действие лицензии приостанавливается на срок, на который введена процедура банкротства.

5. При принятии решения о приостановлении действия лицензии по основанию, установленному пунктом 1 части 1 настоящей статьи, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков также указывает перечень нарушений, подлежащих устранению лицензиатом, и (или) мер, подлежащих принятию лицензиатом в целях недопущения нарушений в дальнейшей деятельности, сроки устранения указанных нарушений (принятия указанных мер), а также перечень документов, подтверждающих их устранение (принятие). Лицензиат обязан в указанные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков сроки устранить нарушения и (или) принять меры в целях недопущения нарушений в дальнейшей деятельности, а также представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков документы, подтверждающие их устранение (принятие соответствующих мер).

6. В случае, если действие лицензии было приостановлено по основанию, установленному пунктом 1 части 1 настоящей статьи, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о возобновлении действия лицензии в течение 15 рабочих дней со дня получения документов, подтверждающих устранение нарушений, ставших основанием для приостановления действия лицензии, и (или) принятие мер в целях недопущения таких нарушений в будущем, при условии соблюдения лицензиатом сроков представления указанных документов, установленных федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

В случае, если решение о приостановлении действия лицензии принято по основанию, предусмотренному пунктом 2 части 1 настоящей статьи, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о возобновлении действия лицензии после получения сведений об отмене процедуры банкротства.

7. Лицензия может быть аннулирована федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков:

1) на основании письменного заявления клиринговой организации об аннулировании лицензии;

2) в случае, если приостановлено действие лицензии и клиринговой организацией нарушена обязанность, установленная частью 5 или 15 настоящей статьи;

3) в случае неисполнения предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков о запрете на проведение всех или части операций;

4) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения в установленный срок клиринговой организацией предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, за исключением предписания, указанного в пункте 3 настоящей части;

5) в случае неоднократного в течение года нарушения более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, при осуществлении клиринговой деятельности;

6) в случае неоднократного в течение года нарушения требований к раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, при осуществлении клиринговой деятельности;

7) в случае неоднократного в течение года нарушения клиринговой организацией требований, установленных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами;

8) в случае, если клиринговая деятельность не осуществлялась в течение полутора лет подряд;

9) в случае, если клиринговая организация признана банкротом.

8. Решение об аннулировании лицензии принимается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке и сроки, установленные нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. В решении об аннулировании лицензии указывается основание для ее аннулирования.

9. Решение об аннулировании лицензии по заявлению клиринговой организации может быть принято только при условии уведомления клиринговой организацией участников клиринга, фондовых бирж или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, товарных бирж и валютных бирж, центральных контрагентов о намерении отказаться от лицензии и исполнения всех обязательств в отношении указанных лиц.

Подача заявления об аннулировании лицензии не прекращает права федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков аннулировать лицензию по иным основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом.

10. К заявлению об аннулировании лицензии должны прилагаться документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных частью 9 настоящей статьи. Исчерпывающий перечень указанных документов устанавливается нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Заявление об отказе от лицензии подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для отказа от лицензии.

11. Документы, представленные для отказа от лицензии, принимаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков к рассмотрению при условии представления всех надлежаще оформленных документов. В случае представления неполного комплекта надлежаще оформленных документов федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков возвращает указанные документы клиринговой организации в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления об аннулировании лицензии.

12. Решение об аннулировании лицензии на основании заявления клиринговой организации об аннулировании лицензии не может быть принято в период проведения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков выездной проверки, которая не завершена либо по итогам проведения которой федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков не принято решение.

13. Решение об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата или об отказе от ее аннулирования принимается в течение 30 рабочих дней со дня получения документов, полученных для аннулирования лицензии.

14. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков обязан уведомить лицензиата о приостановлении действия лицензии или об аннулировании лицензии не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, посредством фельдъегерской связи (заказного почтового отправления с уведомлением о вручении), и вправе уведомить его об этом посредством факсимильной связи (электронного сообщения). Информация о принятии решения о приостановлении действия лицензии или об аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в сети Интернет не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия.

15. Клиринговая организация обязана прекратить осуществление клиринговой деятельности не позднее дня, следующего за днем получения уведомления о приостановлении действия лицензии или об аннулировании лицензии, но не позднее, чем по истечении 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

16. Клиринговая организация, у которой аннулирована лицензия на осуществление клиринговой деятельности, обязана исключить из фирменного наименования слово "клиринг", в том числе в сочетаниях, в течение 3 месяцев со дня принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков решения об аннулировании лицензии.

17. Клиринговая организация имеет право обжаловать в арбитражный суд решения федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков о приостановлении действия лицензии, об аннулировании лицензии, об отказе от аннулирования лицензии по заявлению лицензиата, а также уклонение от принятия решения об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата.

18. Действие лицензии прекращается со дня принятия решения об аннулировании лицензии, внесения в Единый государственный реестр юридических лиц или Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи о ликвидации клиринговой организации или прекращении ее деятельности в результате реорганизации
(за исключением реорганизации в форме преобразования).

Статья 32. Назначение временной администрации

1. При аннулировании лицензии, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 8 и 9 части 7 статьи 31 настоящего Федерального закона, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков назначает в клиринговую организацию, не являющуюся кредитной организацией, временную администрацию в случае, если организация, у которой аннулирована лицензия, не исполняет обязанности по возврату находящегося у нее имущества участников клиринга, в том числе имущества, переданного в финансовое обеспечение и внесенного в форме взноса в гарантийный фонд.

2. Решением о назначении временной администрации федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков утверждает состав временной администрации. В период деятельности временной администрации полномочия исполнительных органов клиринговой организации могут быть ограничены или приостановлены решением федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков о назначении временной администрации.

3. В состав временной администрации входят руководитель временной администрации, его заместитель (при необходимости) и члены временной администрации. Порядок назначения временной администрации и регламент ее деятельности определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

4. В состав временной администрации не могут назначаться:

1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместитель (заместители), лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный орган, главный бухгалтер (бухгалтер), руководитель ревизионной комиссии и члены ревизионной комиссии (ревизоры), руководитель и работники службы внутреннего контроля клиринговой организации, а также указанные должностные лица ее основных или дочерних обществ;

2) лица, являющиеся кредиторами и (или) должниками клиринговой организации, в том числе участники клиринга, а также должностные лица и работники указанных кредиторов и (или) должников;

3) участники клиринговой организации, а также их должностные лица и работники.

5. Руководитель временной администрации действует от имени клиринговой организации без доверенности при совершении любых юридических и фактических действий.

6. Временная администрация получает от работников клиринговой организации и иных лиц необходимую информацию и документы в отношении имущества клиринговой организации и имущества участников клиринга, переданного клиринговой организации, принимает меры по обеспечению сохранности этого имущества и предпринимает иные действия в целях обеспечения интересов участников клиринга. Временная администрация получает доступ к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение информации в отношении указанного в настоящей части имущества, а также доступ к указанной информации.

7. В случае, если временной администрацией при осуществлении ее функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом, были выявлены признаки несостоятельности (банкротства) клиринговой организации, руководитель временной администрации обращается в арбитражный суд с заявлением о признании указанной организации банкротом.

Глава 6. Заключительные положения

Статья 33. Вступление в силу настоящего Федерального закона

Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении шести месяцев со дня его официального опубликования.

Статья 34. Переходные положения

1. Документы организаций, созданных до введения в действие настоящего Федерального закона и осуществляющих предусмотренную настоящим Федеральным законом деятельность, подлежат приведению в соответствие с настоящим Федеральным законом в течение одного года со дня его вступления в силу.

2. Организации имеют право осуществлять клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выданной в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", в течение одного года со дня вступления в силу настоящего Федерального закона. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе продлить указанный срок до двух лет.

Президент
Российской Федерации