1. Главная / Статьи 
ул. Черняховского, д. 16 125319 Москва +7 499 152-68-65
Логотип
| статьи | печать | 1620

Инструктаж для профучастника

Инструктаж для профучастника

Новый Федеральный закон «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах и Федеральный закон “О рынке ценных бумаг” в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг» от 9 февраля 2009 г. № 9-ФЗ расширил поле административной деятельности госрегулятора.

За счет новаций конкретизированы и структурированы отдельные составы правонарушений и существенным образом повышен размер штрафов за нарушения законодательства о финансовых рынках. Закон вступил в силу 13 апреля с.г.

В феврале 2009 г. введен в действие приказ Росфинмониторинга от 01.11.2008 № 256 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – приказ Росфинмониторинга). Приказ зарегистрирован в Минюсте России 30 января 2009 г. Принятое приказом Положение согласовано с ФСФР России.

Кого и к чему обязывает Положение, утвержденное данным приказом?

Итак, данный нормативный акт касается организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, – агентств недвижимости, ломбардов, лизинговых компаний, профессиональных участников финансового рынка[1] (за исключением кредитных организаций).

Функции по контролю и надзору за исполнением приказа Росфинмониторинга распределены: профессиональных участников финансового рынка проверяют структурные подразделения ФСФР России, а сотрудники Росфинмониторинга контролируют остальные «денежные» организации. Согласно приказу руководитель организации-проф­участника «утверждает перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем...». В этот перечень включаются руководитель организации, его заместители, руководители и заместители руководителей филиалов и другие (см. п. 4 приказа).

Сотрудники, внесенные в этот список, обязаны проходить обучение в следующих формах инструктажа:

  • вводный,
  • плановый,
  • внеплановый.

Отдельно следует выделить «специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля» (читай – контролеры). Они обязаны проходить не реже двух раз в год целевой инструктаж.

Проф­участников, которые будут игнорировать приказ Росфинмониторинга, ожидают неприятности, в первую очередь из-за непроведения целевых инструктажей. Поэтому не будем останавливаться на назначении и сроках первых трех видов инструктажа, обратим внимание на целевой инструктаж для контролеров в организациях – профессиональных участниках финансовых рынков. Итак, его следует проходить не реже двух раз в год в аккредитованных ФСФР России организациях.

Аккредитованная организация – это вуз, получивший аккредитацию ФСФР России на проведение аттестационных экзаменов для получения квалификационного аттестата участника рынка ценных бумаг. Саморегулируемые организации являются аккредитованными организациями согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг».

Содержание и формы целевых инструктажей определены Положением.

При проведении проверки деятельности профессионального участника финансовых рынков сотрудники ФСФР России и ее региональных отделений обязаны требовать подтверждения выполнения всех функций контролера организации, в том числе прохождение целевого инструктажа два раза в год. При отсутствии такого подтверждения составляется протокол об административном правонарушении. В данном случае речь идет о ст. 15.29 КоАП РФ «Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов».

Пункт 12 ст. 15.29 КоАП РФ звучит так: «Иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности... влечет наложение административного штрафа... на должностных лиц – от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц – от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей».

Как любые новые нормативные документы, дополнения в КоАП РФ и приказ Росфинмониторинга вызывают ряд вопросов. Например:

1. Как суды (а в судах работы явно прибавится с такими штрафами!) будут квалифицировать непрохождение целевого инструктажа? Согласятся ли судьи с тем, что это нарушение, отвечающее п. 12 ст. 15.29 КоАП РФ?

2. Сроки проведения целевого инструктажа («не реже двух раз в год») недостаточно конкретизированы. Например – 30 и 31 декабря?

3. Какой документ подтверждает прохождение инструктажа: справка, сертификат и т.д.? Каков учебный объем (по количеству часов)?

Подобных вопросов множество. Время для ответов на них в виде инструкций, дополнений нормативных актов и т.п. еще есть, поскольку приказ Росфинмониторинга вступил в силу в феврале, а инструктажи необходимо проводить в течение года, претензии по этой теме у ФСФР России к профессиональным участникам финансовых рынков начнут возникать с февраля 2010 г.

_____________________

[1] Под профессиональными участниками финансового рынка подразумеваются профессиональные участники рынка ценных бумаг, а также организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами.