Утверждены требования к профучастникам по защите клиента при конфликте интересов

| новости | печать

Соответствующее указание Центробанка зарегистрировал Минюст России.

По замыслу регулятора, новые правила должны усилить защиту прав и интересов инвесторов и  способствовать повышению их доверия к рынку ценных бумаг.

Его профессиональным участникам теперь запрещается совершать ряд сделок с конфликтом интересов, которые могут нанести ущерб клиентам. В случае с управляющим речь идет об операциях, совершенных  не на наилучших доступных условиях, а также о его собственных действиях с использованием информации о клиентских сделках.

Указание Банка России определяет события, когда профучастник может не исключать конфликт интересов полностью. Например, если в договоре с клиентом прописано такое право. Однако тогда компания должна принять меры, чтобы снизить вероятность причинения ущерба клиенту: обеспечить «китайские стены» между теми подразделениями, которые заключают сделки в интересах клиента и сделки за счет самого профучастника, — так, чтобы они не могли получать информацию об операциях друг друга.

Регулятор напоминает, что аналогичные требования уже существуют для субъектов коллективных инвестиций — управляющих компаний и спецдепозитариев.

Он информирует, что указание вступает в силу с 1 апреля 2022 г.

День
Неделя
Месяц