1. Главная / Документы / Нормативные правовые акты 
ул. Черняховского, д. 16 125319 Москва +7 499 152-68-65
Логотип
| нормативные правовые акты | печать

О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации

Правительство РФ постановление от 21.06.2014 № 577

Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации.

2. Установить, что правила внутреннего контроля подлежат приведению в соответствие с настоящим постановлением организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и индивидуальными предпринимателями в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления.

Председатель

Правительства

Российской

Федерации

Д. Медведев

ИЗМЕНЕНИЯ, ­КОТОРЫЕ ­ВНОСЯТСЯ В АКТЫ ­ПРАВИТЕЛЬСТВА ­РОССИЙСКОЙ ­ФЕДЕРАЦИИ

1. В постановлении Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 28, ст. 3901):

а) наименование после слов «(за исключением кредитных организаций), и» дополнить словами «индивидуальными предпринимателями, и о»;

б) пунк­т 1 после слов «за исключением кредитных организаций» дополнить словами «, являющихся в том числе профессиональными участниками рынка ценных ­бумаг»;

в) в требованиях к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), утвержденных указанным постановлением:

наименование после слов «(за ­исключением кредитных организаций)» дополнить словами «, и индивидуальными предпринимателями»;

пунк­т 1 изложить в следующей ­редакции:

«1. Настоящий до­кумен­т определяет требования, предъявляемые при разработке организациями (за исключением кредитных организаций, являющихся в том числе профессиональными участниками рынка ценных бумаг), осуществ­ляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (далее — организации), а также индивидуальными предпринимателями, являющимися страховыми брокерами, индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (далее — индивидуальные предприниматели), правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — правила внутреннего контроля).»;

в пунк­те 4:

подпунк­т «б» после слова «выгодоприобретателей» дополнить словами «, а также бенефициарных владельцев»;

дополнить подпунк­тами «к—м» следующего содержания:

«к) программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании (далее — программа изучения клиента);

л) программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;

м) программа, регламентирующая порядок работы по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества в соответствии с подпунк­том 6 пунк­та 1 статьи 7 Федерального закона.»;

в пунк­те 8:

абзац первый после слова «выгодоприобретателя» дополнить словами «, а также бенефициарного владельца»;

подпунк­т «а» изложить в следующей редакции:

«а) установление в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя сведений, определенных статьей 7 Федерального закона, до их приема на обслуживание;»;

дополнить подпунк­том «а(1)» следующего содержания:

«а(1)) принятие обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по идентификации бенефициарных владельцев, в том числе мер по установлению в отношении указанных владельцев сведений, предусмотренных подпунк­том 1 пунк­та 1 статьи 7 Федерального закона;»;

подпунк­т «б» после слова «выгодоприобретателя» дополнить словами «, а также бенефициарного владельца», после слов «статьи 6» дополнить словами «и пунк­том 2 статьи 7.4»;

подпунк­т «в» изложить в следующей редакции:

«в) определение принадлежности физического лица, находящегося на обслуживании или принимаемого на обслуживание, к числу иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, или должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации;»;

в подпунк­те «е»:

слово «организации» исключить;

после слова «выгодоприобретателей» дополнить словами «и бенефициарных владельцев»;

в пунк­те 11:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«порядок выявления среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, включая их супругов и близких родственников, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, или должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации;»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«порядок принятия на обслуживание должностного лица публичной международной организации либо лица, замещающего (занимающего) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, или должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации или иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федерального закона, включенную в соответствующий перечень должностей, определяемый Президентом Российской Федерации, в случаях, определенных пунк­том 3 статьи 7.3 Федерального закона.»;

пунк­т 12 после слова «выгодоприобретателей» дополнить словами «и бенефициарных владельцев»;

дополнить пунк­том 12(1) следующего содержания:

«12(1). Программа изучения клиента предусматривает проведение мероприятий, направленных на получение информации о клиенте, указанной в подпунк­те 1.1 пунк­та 1 статьи 7 Федерального закона.

При этом под определением деловой репутации клиента, предусмотренной указанным подпунк­том, понимается его оценка, основывающаяся на общедоступной информации.»;

подпунк­т «а» пунк­та 13 изложить в следующей редакции:

«а) до приема клиента на обслуживание;»;

дополнить пунк­том 19(1) следующего содержания:

«19(1). В программу выявления операций включается перечень критериев и признаков, указывающих на необычный характер сделки, установленных Федеральной службой по финансовому мониторингу, для выявления операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, исходя из характера, масштаба и основных направлений деятельности организации, индивидуального предпринимателя и их клиентов. Организация и (или) индивидуальный предприниматель вправе представлять предложения по дополнению перечня критериев и признаков, указывающих на необычный характер сделки. Решение о признании операции клиента подозрительной принимается организацией и (или) индивидуальным предпринимателем на основании информации о финансово-хозяйственной деятельности, финансовом положении и деловой репутации клиента, характеризующей его статус, статус его представителя и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца.»;

пунк­т 21 после слов «выгодоприобретателе (при наличии последних)» дополнить словами «, бенефициарном владельце»;

пунк­т 26 изложить в следующей редакции:

«26. Программа до­кумен­тального фиксирования информации предусматривает до­кумен­тальное фиксирование информации:

а) об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона;

б) об операции (сделке), имеющей хотя бы один из критериев и (или) признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки);

в) об операции (сделке), в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

г) об операции (сделке), полученной при реализации программы изучения клиента.»;

дополнить пунк­том 28(1) следующего содержания:

«28(1). В программу, регламентирующую порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, включается перечень оснований для такого отказа, установленный организацией и (или) индивидуальным предпринимателем с учетом требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Организация и индивидуальный предприниматель предусматривают в правилах внутреннего контроля порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения его распоряжения о совершении операции.»;

в пунк­те 29:

подпунк­т «а» изложить в следующей редакции:

«а) приостановление в соответствии с пунк­том 10 статьи 7 Федерального закона операций (сделок), в которых одной из сторон являются:

юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунк­том 6 пунк­та 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое лицо или юридичес­кое лицо, действующие от имени или по указанию таких организации или лица;

физическое лицо, осуществляющее операции с денежными средствами или иным имуществом в ­соответствии с подпунк­том 3 пунк­та 2.4 статьи 6 Федерального закона;»;

в подпунк­те «в» слова «на дополнительный срок» исключить;

дополнить пунк­том 29(1) следующего содержания:

«29(1). В программе по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества предусматриваются:

а) порядок и периодичность проведения мероприятий по проверке наличия или отсутствия сведений о причастности своих клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с пунк­том 2 статьи 6 и пунк­том 2 статьи 7(4) Федерального закона;

б) порядок взаимодействия с лицами, в отношении которых должны быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного иму­щества;

в) порядок выплаты ежемесячного гуманитарного пособия за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих получателю пособия;

г) информирование о мерах, принятых Федеральной службой по финансовому мониторингу.»;

подпунк­т «а» пунк­та 33 после слова «выгодоприобретателе» дополнить словами «и бенефициарном владельце».

2. Подпунк­т «б» пунк­та 2 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 27 января 2014 г. № 58 «Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 5, ст. 509), признать утратившим силу.