Проект
N 414167-4

Внесен Правительством
Российской Федерации

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ В ЧАСТИ УСИЛЕНИЯ
АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА НАРУШЕНИЕ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ АКЦИОНЕРНЫХ
ОБЩЕСТВАХ, ОБ ОБЩЕСТВАХ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ,
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ
И ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ" В ЧАСТИ
УТОЧНЕНИЯ ОПРЕДЕЛЕНИЯ И КОНКРЕТИЗАЦИИ
ПРИЗНАКОВ МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Статья 1

Внести в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1; N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4295; 2003, N 27, ст. 2700, 2708, 2717; N 46, ст. 4434; N 50, ст. 4847, 4855; N 52, ст. 5037; 2004, N 31, ст. 3229; N 34, ст. 3529, 3533; N 44, ст. 4266; 2005, N 1, ст. 4, 9, 13, 40, 45; N 10, ст. 763; N 13, ст. 1077; N 19, ст. 1752; N 27, ст. 2719, 2721; N 30, ст. 3104, 3131; N 52, ст. 5574; 2006, N 1, ст. 10; N 2, ст. 172, 175; N 6, ст. 639; N 10, ст. 1067; N 12, ст. 1234; N 17, ст. 1776; N 18, ст. 1907; N 19, ст. 2066; N 23, ст. 2380; N 31, ст. 3420, 3438, 3452; N 45, ст. 4641) следующие изменения:
1) второе предложение примечания к статье 2.4 изложить в следующей редакции: "Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, а также члены советов директоров (наблюдательных советов), коллегиальных исполнительных органов (правлений, дирекций), счетных комиссий, ревизионных комиссий (ревизоры), ликвидационных комиссий юридических лиц, в том числе юридических лиц, осуществляющих функции исполнительных органов этих организаций, и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как должностные лица, если законом не установлено иное.";
2) статью 2.10 дополнить частью 9 следующего содержания:
"9. В случае совершения административного правонарушения единоличным исполнительным органом юридического лица, имеющим статус юридического лица, административное наказание назначается ему в пределах санкции, предусмотренной для юридических лиц.";
3) в абзаце втором части 3 статьи 3.5:
после слов "и финансированию терроризма," дополнить словами "об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах,";
слова "правил приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества," исключить;
4) часть 1 статьи 4.5 после слов "и финансированию терроризма," дополнить словами "об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах,";
5) главу 13 дополнить статьей 13.25 следующего содержания:

"Статья 13.25. Нарушение требований законодательства Российской Федерации о хранении документов

1. Неисполнение обязанности акционерного общества, профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда по хранению документов, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах", Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, хранение которых является обязательным, а также нарушение установленных порядка и сроков хранения таких документов -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от двух тысяч до трех тысяч минимальных размеров оплаты труда.
2. Неисполнение обязанности общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, унитарного предприятия по хранению документов, предусмотренных Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью", Федеральным законом "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, хранение которых является обязательным, а также нарушение установленных порядка и сроков хранения таких документов -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати до сорока минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от трехсот до семисот минимальных размеров оплаты труда.";

6) статьи 15.17 - 15.24 изложить в следующей редакции:

"Статья 15.17. Недобросовестная эмиссия ценных бумаг

Нарушение эмитентом установленного федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит признаков уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц эмитента в размере от пятидесяти до ста минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических лиц - от пяти тысяч до семи тысяч минимальных размеров оплаты труда.

Статья 15.18. Незаконные операции лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев ценных бумаг, или профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с эмиссионными ценными бумагами

Совершение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность, операций с эмиссионными ценными бумагами, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) которых не зарегистрирован или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) которых не представлено в орган, зарегистрировавший выпуск (дополнительный выпуск) указанных ценных бумаг, если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти до ста минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от трех тысяч до пяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.
Примечание. Положения настоящей статьи не применяются к операциям, связанным с размещением эмиссионных ценных бумаг.

Статья 15.19. Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг

1. Непредставление или нарушение порядка и сроков представления эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда информации (уведомлений), предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.28 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти до ста минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до двух лет; на юридических лиц - от трех тысяч до пяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.
2. Нераскрытие или нарушение порядка и сроков раскрытия эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических лиц - от восьми тысяч до десяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.
3. Непредставление (нераскрытие) или нарушение порядка и сроков представления (раскрытия) владельцами ценных бумаг, а также аффилированными лицами акционерных обществ и лицами, которые в соответствии с федеральным законом признаются заинтересованными в совершении акционерным обществом сделки, информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.28 настоящего Кодекса, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двадцати до двадцати пяти минимальных размеров оплаты труда; на должностных лиц - от пятидесяти до ста минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от трех тысяч до пяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.

Статья 15.20. Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами

Воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных частями 1, 2, 4 - 6, 9, 11 статьи 15.23 настоящего Кодекса, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от восьми тысяч до десяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.

Статья 15.21. Использование служебной информации на рынке ценных бумаг

Использование служебной информации для совершения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", а равно передача служебной информации третьим лицам для совершения сделок -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двадцати до двадцати пяти минимальных размеров оплаты труда; на должностных лиц - от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет; на юридических лиц - от восьми тысяч до десяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.

Статья 15.22. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг

1. Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра по его лицевому счету -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических лиц - от восьми тысяч до десяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.
2. Незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических лиц - от восьми тысяч до десяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.
3. Иное нарушение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований к порядку ведения реестра владельцев ценных бумаг, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти до ста минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от одной тысячи до трех тысяч минимальных размеров оплаты труда.

Статья 15.23. Нарушение требований законодательства Российской Федерации о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов

1. Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания акционеров или общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, а равно незаконный отказ или уклонение от внесения в повестку дня общего собрания акционеров вопросов и (или) предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию акционерного общества либо кандидата на должность единоличного исполнительного органа акционерного общества -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двадцати до двадцати пяти минимальных размеров оплаты труда; на должностных лиц - от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до двух лет; на юридических лиц - от шести тысяч до восьми тысяч минимальных размеров оплаты труда.
2. Нарушение порядка или срока направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно непредоставление или нарушение срока предоставления информации (материалов), подлежащей предоставлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до двух лет; на юридических лиц - от шести тысяч до восьми тысяч минимальных размеров оплаты труда.
3. Нарушение членом совета директоров (наблюдательного совета), членом ревизионной комиссии (ревизором) акционерного общества, лицом, созывающим общее собрание акционеров (общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), требований, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению общего собрания -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двадцати до двадцати пяти минимальных размеров оплаты труда; на должностных лиц - от ста до ста пятидесяти минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до двух лет; на юридических лиц - от четырех тысяч до шести тысяч минимальных размеров оплаты труда.
4. Нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов к составлению списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до двух лет; на юридических лиц - от шести тысяч до восьми тысяч минимальных размеров оплаты труда.
5. Ненаправление или нарушение срока направления (невручение, неопубликование) бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двадцати до двадцати пяти минимальных размеров оплаты труда; на должностных лиц - от ста до ста пятидесяти минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до двух лет; на юридических лиц - от шести тысяч до восьми тысяч минимальных размеров оплаты труда.
6. Нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов к форме, сроку или месту проведения общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно проведение общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) с нарушением формы, даты, места или времени его проведения, определенных органом акционерного общества или лицами, созывающими общее собрание акционеров (общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двадцати до двадцати пяти минимальных размеров оплаты труда; на должностных лиц - от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до двух лет; на юридических лиц - от восьми тысяч до десяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.
7. Проведение общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) при отсутствии кворума, необходимого для его проведения, или рассмотрение отдельных вопросов повестки дня в отсутствие необходимого кворума, а равно изменение повестки дня общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) после направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до двух лет; на юридических лиц - от восьми тысяч до десяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.
8. Выполнение функций счетной комиссии акционерного общества при подготовке и проведении общего собрания акционеров ненадлежащим органом (лицом) или лицами, избранными в состав счетной комиссии акционерного общества с нарушением требований федерального закона, либо лицами, срок полномочий которых истек, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста пятидесяти до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до двух лет; на юридических лиц - от четырех тысяч до шести тысяч минимальных размеров оплаты труда.
9. Незаконный отказ члена счетной комиссии акционерного общества (лица, осуществляющего ее функции) или лица, созывающего общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, регистрировать для участия в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) лиц, имеющих право на участие в общем собрании, либо нарушение указанными лицами требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов к порядку определения кворума общего собрания, к подсчету голосов при голосовании на общем собрании для определения результатов голосования, к содержанию, форме или сроку составления протокола об итогах голосования на общем собрании акционеров, либо уклонение от подписания указанного протокола -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до двух лет; на юридических лиц - от шести тысяч до восьми тысяч минимальных размеров оплаты труда.
10. Нарушение председателем или секретарем общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) требований к содержанию, форме или сроку составления протокола общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно уклонение указанных лиц от подписания указанного протокола -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двадцати до двадцати пяти минимальных размеров оплаты труда; на должностных лиц - от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до шести месяцев.
11. Нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов по оглашению или доведению до сведения акционеров (владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) решений, принятых общим собранием, либо результатов голосования -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц -от пятидесяти до ста минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от двух тысяч до четырех тысяч минимальных размеров оплаты труда.
12. Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, а равно нарушение требований федеральных законов к порядку созыва, подготовки и проведения общих собраний участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от десяти до двадцати минимальных размеров оплаты труда; на должностных лиц - от двадцати пяти до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до двух лет; на юридических лиц - от пятисот до одной тысячи минимальных размеров оплаты труда.
Примечание. Член совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии, счетной комиссии, ликвидационной комиссии акционерного общества, голосовавший против решения, приведшего к нарушению требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов, к ответственности не привлекается.

Статья 15.24. Незаконные выдача, обращение документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства

Незаконные выдача, а равно обращение ценных бумаг или документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации, за исключением случая, предусмотренного статьей 15.17 настоящего Кодекса, если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, -
влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических лиц - от четырех тысяч до шести тысяч минимальных размеров оплаты труда.";

7) главу 15 дополнить статьями 15.29 - 15.31 следующего содержания:

"Статья 15.29. Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

1. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности на рынке ценных бумаг требований к этим видам деятельности, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.11, 15.18 - 15.20, 15.22 - 15.24, 15.30 и 19.28 настоящего Кодекса, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти до ста минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических лиц - от трех тысяч до пяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.
2. Нарушение установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами ограничений на совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда с иными видами деятельности -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет; на юридических лиц - от восьми тысяч до десяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.

Статья 15.30. Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг

Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двадцати до двадцати пяти минимальных размеров оплаты труда; на должностных лиц - от ста пятидесяти до двухсот минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет; на юридических лиц - от семи тысяч пятисот до десяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.

Статья 15.31. Незаконное использование слов "инвестиционный фонд" и образованных на их основе словосочетаний

Незаконное использование слов "акционерный инвестиционный фонд", "инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд" в любых сочетаниях -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти до ста минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до двух лет; на юридических лиц - от трех тысяч пятисот до пяти тысяч минимальных размеров оплаты труда.";

8) статью 19.5 дополнить частью 7 следующего содержания:
"7. Невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, его территориального органа -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от пяти тысяч до шести тысяч минимальных размеров оплаты труда.";
9) статью 19.7 после цифр "19.19" дополнить цифрами "и 19.28";
10) главу 19 дополнить статьей 19.28 следующего содержания:

"Статья 19.28. Непредставление информации в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков

Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пятидесяти до ста минимальных размеров оплаты труда или дисквалификацию на срок до двух лет; на юридических лиц - от четырех тысяч до шести тысяч минимальных размеров оплаты труда.";

11) в статье 23.1:
а) часть 1 после цифр "13.23," дополнить словами "частью 2 статьи 13.25, статьями", после цифр "15.3 - 15.12," дополнить словами "частью 12 статьи 15.23, статьей";
б) в части 2:
после цифр "14.26, 14.29," дополнить словами "статьей 15.17, частями 1 и 2 статьи 15.19, статьей 15.21, частями 1 и 2 статьи 15.22, частями 1 - 11 статьи 15.23, статьями 15.24,";
после цифр "15.27," дополнить цифрами "15.29 - 15.31,";
слова "статьей 19.24" заменить словами "статьями 19.24, 19.28,";
12) статью 23.47 изложить в следующей редакции:

"Статья 23.47. Органы, уполномоченные в области финансовых рынков

1. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, статьями 14.24, 15.17 - 15.22, частями 1 - 11 статьи 15.23, статьей 15.24, статьями 15.28 - 15.31, частью 6 статьи 19.5, статьей 19.28 настоящего Кодекса.
2. Рассматривать дела об административных правонарушениях от имени органа, указанного в части 1 настоящей статьи, вправе:
1) руководитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, его заместители;
2) руководители территориальных органов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, их заместители.";

13) в части 2 статьи 28.3:
а) пункт 59 после цифр "13.20," дополнить словами "частью 2 статьи 13.25,";
б) в пункте 61:
после слова "предусмотренных" дополнить словами "частью 12 статьи 15.23,";
слова "частью 1 статьи 19.5," исключить;
14) часть 1 статьи 28.7 после слов "законодательства о рекламе," дополнить словами "законодательства об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах, законодательства".

Статья 2

В статью 51 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 2, ст. 172) внести в следующие изменения:
1) пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Участники рынка ценных бумаг, в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг и владельцы ценных бумаг, не вправе в отношении ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовых биржах и/или иных организаторах торговли на рынке ценных бумаг, манипулировать ценами на рынке и понуждать к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах эмиссионных ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе. К манипулированию ценами на рынке ценных бумаг относятся следующие действия, совершенные одним или несколькими лицами, в результате которых повышается, понижается и/или поддерживается цена ценной бумаги либо повышается, понижается и/или поддерживается предложение или спрос на ценную бумагу либо объем торгов ценными бумагами:
1) распространение через средства массовой информации (в том числе электронные) и информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть "Интернет") или любым иным способом ложных либо вводящих в заблуждение сведений, оказывающих влияние или способных оказать влияние на спрос и/или предложение на ценную бумагу, цену ценной бумаги или объем торгов ценной бумагой;
2) совершение на организованных торгах сделок с ценными бумагами по цене (ценам), имеющей существенное отклонение от цены соответствующей ценной бумаги, сложившейся на организованных торгах в тот же день (далее - текущая цена), при условии, что сделки были совершены от имени и/или за счет лиц, между которыми (или их сотрудниками) существовало предварительное соглашение (договоренность) о покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущей цены. При этом критерии существенности отклонения цен от текущей цены устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в зависимости от вида, ликвидности и/или рыночной стоимости ценной бумаги. Требования настоящего подпункта применяются к организованным торгам, сделки на которых заключаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
3) одновременное либо последовательное выставление заявок за незначительный промежуток времени в течение торгового дня, направленных на введение в заблуждение участников рынка или инвесторов, в результате чего в торговой системе появляется две или более заявки противоположной направленности, которые подаются за счет одного и того же лица и в которых цена покупки ценной бумаги выше либо равна цене продажи такой же ценной бумаги, в случае, если на основании указанных заявок совершены сделки;
4) неоднократное совершение двумя или более участниками торгов в собственных интересах либо за счет одного и того же клиента двух или более сделок (сделок, в которых каждый из участников торгов выступает и в качестве покупателя, и в качестве продавца одной и той же ценной бумаги по одинаковой цене и в одинаковом количестве) за незначительный промежуток времени в течение торгового дня при неизменной конъюнктуре рынка, не имеющих очевидного экономического смысла или очевидной законной цели хотя бы для одного из участников торгов (либо их клиентов), а также выдача клиентом одному или нескольким участникам рынка поручений (распоряжений) на совершение в его интересах двух или более сделок с одной и той же ценной бумагой, в которых покупатель и продавец действует в его интересах при совершении сделок;
5) неоднократное в течение торгового дня выставление участником торгов в собственных интересах либо за счет одного и того же клиента заявок, направленных на введение в заблуждение участников рынка или инвесторов, имеющих наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи, в результате чего совершаются или могут совершаться сделки, приводящие к существенному увеличению или снижению цены ценной бумаги, если соответствующие заявки на покупку или продажу от иных участников торгов, не участвующих в совершении сделок с указанным участником торгов, не оказывают существенного влияния на цену ценной бумаги;
6) неоднократное неисполнение участником торгов обязательств по сделкам с ценной бумагой, заключенным в течение торгового дня в собственных интересах либо за счет клиентов, если заключение указанных сделок привело к существенному увеличению или снижению цены ценной бумаги, при условии, что сделки, заключенные без участия указанного участника торгов, не оказывают существенного воздействия на цену ценной бумаги;
7) совершение в течение одного дня сделки (сделок) с ценными бумагами, не соответствующей конъюнктуре рынка, в интересах одного и того же участника торгов или за счет одного и того же клиента, в результате исполнения обязательств по которой не меняется владелец ценных бумаг;
8) выставление участником (участниками) торгов заявок на совершение сделок по покупке или продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет, от имени клиента и за счет клиента или в качестве управляющего за счет средств учредителя управления, которые направлены на введение в заблуждение участников рынка или инвесторов, в результате чего заключаются сделки, направленные на поддержание цены на ценные бумаги на уровне, не соответствующем текущей цене, которая сформировалась бы без учета соответствующих заявок, за исключением сделок, совершаемых участниками торгов во исполнение договоров с организаторами торговли и/или эмитентом (управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда) и при условии раскрытия информации о наименовании участника торгов, совершающего такие сделки, а также иной информации, предусмотренной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
9) совершение участником торгов в собственных интересах либо за счет одного и того же клиента сделок или выставление заявок на совершение сделок по покупке или продаже ценных бумаг в течение периода, определенного нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, которые оказывают существенное воздействие на цену открытия и цену закрытия по соответствующей ценной бумаге при том, что совершение сделок и/или выставление заявок иными участниками торгов, с которыми отсутствуют предварительные соглашения (договоренности) о совершении таких действий, осуществляется по ценам, соответствующим общему уровню цен, сложившемуся до момента расчета цен и индексов открытия и закрытия, в результате чего инвесторы, действующие исходя из таких цен, вводятся в заблуждение.";
2) дополнить пунктом 2.1 следующего содержания:
"2.1. Не являются манипулированием ценами на рынке ценных бумаг определенные подпунктами 2 - 9 пункта 2 настоящей статьи действия, осуществляемые в интересах эмитента и направленные на поддержание цен:
на эмиссионные ценные бумаги в связи с публичным предложением ценных бумаг, если существует риск снижения цены на такие ценные бумаги;
на ценные бумаги, если осуществляется выкуп, приобретение акций в случаях, установленных федеральными законами.
Порядок и условия осуществления поддержания цен на ценные бумаги устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Не являются манипулированием ценами на рынке ценных бумаг операции с ценными бумагами, определенные настоящим пунктом, осуществляемые органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, уполномоченными лицами в рамках осуществления возложенных на них функций по реализации кредитно-денежной политики, а также в целях управления муниципальным долгом.
Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг действий, предусмотренных подпунктами 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи, является основанием для приостановления или аннулирования выданной ему лицензии, а также применения иных санкций, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
В случае обнаружения фактов, дающих основание предполагать наличие в действиях лиц признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг, определенных настоящим пунктом, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг проводит проверку указанных фактов в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. По результатам проведенной проверки и с учетом объяснений указанных лиц федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносит решение о признании факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и привлечении лица (лиц) к ответственности, предусмотренной законодательством Российской Федерации, и/или приостановлении (аннулировании) лицензии, выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг, совершившему манипулирование ценами на рынке ценных бумаг, или о направлении материалов проверки в правоохранительные органы.
Указанное решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении (аннулировании) выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии вступает в силу по истечении пятнадцати дней с даты его получения профессиональным участником рынка ценных бумаг, а в случае обжалования указанного решения в суд - с даты вступления в законную силу решения суда. Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг считается полученным профессиональным участником рынка ценных бумаг с даты вручения копии решения представителю профессионального участника рынка ценных бумаг под расписку или по истечении шести дней с даты направления копии решения профессиональному участнику рынка ценных бумаг по почте заказным письмом.".

Президент
Российской Федерации

Вносится депутатами 
Государственной Думы 
П.А. Медведевым, В.М. Зубовым, 
В.В. Пановым, А.Н. Хайруллиным,
депутатом Государственной Думы 
четвертого созыва М.И. Аушевым

Проект

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

О внесении изменений в статьи 2 и 17 Федерального закона
«О рынке ценных бумаг», статьи 9 и 11 Федерального закона
«Об особенностях эмиссии и обращения государственных и
муниципальных ценных бумаг» и статьи 113 и 236
Бюджетного кодекса Российской Федерации

Статья 1

Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172) следующие изменения:
1) часть третью статьи 2 после слов «процент и/или дисконт.» дополнить новым предложением следующего содержания: «Облигация может предусматривать возможность ее приобретения эмитентом по соглашению с владельцем облигации и/или по требованию владельца облигации с возможностью ее последующего обращения.»;
2) часть 1 статьи 17 после слов «законодательством Российской Федерации;» дополнить абзацем следующего содержания:
«указание на возможность/отсутствие возможности приобретения ценной бумаги эмитентом по соглашению с владельцем и/или по требованию владельца и, при наличии такой возможности, порядок приобретения, а также его цену или порядок ее определения, обеспечивающие равные условия приобретения для всех владельцев ценных бумаг;».

Статья 2 

Внести в Федеральный закон от 29 июля 1998 года № 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3814; 2005, № 30, ст. 3101) следующие изменения: 
1) часть первую статьи 9 после слов «или порядок его расчета;» дополнить абзацем следующего содержания:
«указание на возможность/отсутствие возможности приобретения ценной бумаги эмитентом по соглашению с владельцем и/или по требованию владельца и, при наличии такой возможности, порядок приобретения ценных бумаг эмитентом, обеспечивающий равные условия такого приобретения для всех владельцев ценных бумаг;»;
2) часть 1 статьи 11 дополнить пунктом 9.1 следующего содержания:
«9.1) указание на возможность/отсутствие возможности приобретения ценной бумаги соответствующего выпуска эмитентом по соглашению с владельцем и/или по требованию владельца (если возможность приобретения предусмотрена условиями эмиссии) и, при наличии такой возможности, его цену или порядок ее определения, обеспечивающий равные условия приобретения для всех владельцев ценных бумаг;».

Статья 3

Внести в Бюджетный кодекс Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3823; 2000, № 32, ст. 3339; 2005, № 1 (часть 1), ст. 21; 2007, № 18, ст. 2117; № 45, ст. 5424) следующие изменения:
1) пункт 3 статьи 113 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
«Приобретение Российской Федерацией или субъектом Российской Федерации государственных ценных бумаг соответственно Российской Федерации или субъекта Российской Федерации с условием обязательной последующей продажи данных эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве лицам, у которых они были приобретены, по цене и в срок, установленные при приобретении указанных эмиссионных ценных бумаг (пункт 2 статьи 236 настоящего Кодекса), не влечет погашения долга соответственно Российской Федерации или субъекта Российской Федерации.»;

2) статью 236 изложить в следующей редакции:

«Статья 236. Размещение бюджетных средств на банковских депозитах или иным способом

1. Размещение бюджетных средств на банковских депозитах или иным способом, получение дополнительных доходов в процессе исполнения бюджета за счет размещения бюджетных средств на банковских депозитах и иным способом, а также передача полученных доходов в доверительное управление не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом.
2.Средства федерального бюджета и бюджетов субъектов Российской Федерации, не получающих дотации на выравнивание бюджетной обеспеченности бюджетов субъектов Российской Федерации, могут размещаться на банковские депозиты, а также путем приобретения на торгах на фондовой бирже эмиссионных ценных бумаг Российской Федерации или соответствующего субъекта Российской Федерации, с условием обязательной последующей продажи эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве лицам, у которых они были приобретены, по цене и в срок, установленные при приобретении указанных эмиссионных ценных бумаг. Порядок размещения средств федерального бюджета и бюджетов субъектов Российской Федерации в соответствии с настоящим пунктом определяется соответственно Правительством Российской Федерации и высшими исполнительными органами государственной власти субъектов Российской Федерации с соблюдением требований законодательства Российской Федерации.
3. Федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации несут ответственность за обеспечение возврата средств соответственно в федеральный бюджет или в бюджеты субъектов Российской Федерации.».

	           Президент
Российской Федерации